2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自测模拟预测题库(名校卷)
单选题（共50题）
1、下列对于后台管理系统的功能，说法正确的是().
A.为基金投资人提供服务的功能
B.限制在基金销售机构内部使用
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
【答案】 B
2、（2019年真题）基金管理人运用固有资金进行基金投资，应在基金季度报告中履行相关披露事务，披露事项包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 A
3、基金行业协会会员不包括（  ）。
A.普通会员
B.高级会员
注册基金公司
C.联席会员
D.特别会员
【答案】 B
4、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最大申购、赎回份额
【答案】 C
5、积极型的投资者一般会选择( )。
A.保本型基金
B.股票型基金
C.货币市场基金
D.债券型基金
【答案】 B
6、根据我国的法律规定，基金管理公司的主要股东指（  ）。
A.出资额占基金公司注册资本的比例最高且不低于25%的股东
B.出资额不低于基金管理公司注册资本90%的股东
C.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东
D.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东
【答案】 A
7、(2016年)在（　）策略方面，基金销售机构常采取多种费率结构相结合的方式，根据申购资金量不同、持有期限不同、基金投资品种和期限的不同设定不同的费率结构。
A.产品
B.促销
C.渠道
D.价格
【答案】 D
8、基金从业人员在执业过程中接触到的秘密，不包括( )。
A.商业秘密
B.招募说明书
C.客户资料
D.内幕信息
【答案】 B
9、《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》规定，基金客户的系统数据应（  ）。
A.逐日备份并本地妥善存放
B.逐月备份并异地妥善存放