证监局对“借私募通道”开出⾸张罚单！⼈⾛了也要罚，既往不咎？不存在的
6⽉25⽇，青岛证监局连开出四张罚单，2019年以来1/3的监管措施处罚都被这家机构承包了。⽐较罕见的是，此番出具警⽰函直接追溯到公司⾼管！
青岛圆融⾦融投资有限公司为国鹏投资管理有限公司发⾏私募基⾦产品提供便利，
发⾏的私募基⾦产品青岛圆融国鹏盛世1号契约型私募基⾦、青岛圆融国鹏盛世2号契约型私募基⾦实际募集、发⾏、投资、管理、投资者维护和信息披露⼯作均由国鹏投资管理有限公司从事；
浏览中基协官⽹管理⼈公⽰信息，青岛圆融⾦融投资有限公司登记于2017年，因为“未按要求进⾏产品更新或重⼤事项更新累计2次及以上；未按要求按时提交经审计的年度财务报告”的原因被协会列⼊了异常机构。登记⾼管为朱昀、任顺英、谢朝辉三⼈。除风控谢朝辉外，其余⼆位⾼管和股东杨保龙均领到张警⽰函。
在通过企查查查阅圆融⾦融公司的时候，我们发现在今年的3⽉29⽇，朱昀、任顺英便已退出了公司，不再担任法⼈和总经理。继⽽，该公司⼀个⽉之内两度更换法⼈。
青岛证监局在《关于对青岛圆融⾦融投资有限公司采取出具警⽰函监管措施的决定》中，对该公司变更⾼管⼀事也明确列出了相关的违规情况：
你公司在中国证券投资基⾦业协会的登记备案信息不真实或更新不及时。经查，你公司实际⾮中国证券投资基⾦业协会备案登记地址；登记的⾼管⼈员朱昀、任顺英、谢朝晖均未实际履职；未及时更新相关财务报告。
在《私募投资基⾦管理⼈登记和基⾦备案办法（试⾏）》中⼆⼗⼆条明确规定：私募基⾦管理⼈发⽣重⼤事项变更的，应当在10个⼯作⽇内向基⾦业协会报告。⽽“⾼级管理⼈员发⽣变更”正是其中之⼀。
此外，虽说两位⾼管⽬前均已离职，但因问题是在他们任期内出现的，⼆⼈仍要承担相应责任。（涉事基⾦均在2017年发⾏）
当⼤家看到这个罚单的时候，⾸先想的⼀个问题是“证监会如何查到这个通道业务呢？”通道业务通常具有很强的隐蔽性和关联性和社交性。其实，很简单，”莫伸⼿，伸⼿必被捉“
国鹏投资⼜名国鹏资本，杨保龙为公司总裁及创始⼈，公司股东有两个，⼀是冠通咨询服务有限公司，持股⽐例为90%，⼆是杨保龙，持股⽐例为10%。⽽冠e通是冠驰骋投资管理（北京）有限公司的运营平台。
如何成立私募基金青岛圆融和国鹏的关联关系：圆融⾦融股东有两个，⼀个是青岛贝蒙特实业有限公司，持股51%，⼆是杨保龙，持股⽐例为49%。
2019年1⽉23⽇冠驰骋涉嫌案被天津公安局⽴案调查。
2019年3⽉、冠e通被天津公安局调查。
2019年3⽉，青岛证监局开始检查国鹏和青岛圆融。
2019年4⽉⾄5⽉间，冠驰骋投资管理（北京）有限公司关联了3条被执⾏⼈信息，执⾏标的分别为17万、6万、338万。
2019年6⽉17⽇，冠驰骋被常州市武进区⼈民法院列为失信被执⾏⼈。履⾏情况为：“有履⾏能⼒⽽拒不履⾏⽣效法律⽂书确定义务”。