2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、股权投资起源于（）
A.中小企业贷款
B.公募基金
C.创业投资
D.融资担保
【答案】：C
2、回售权条款带来的股东权利是（）。
A.当企业执行可能损害投资人利益的重大行为或交易时，应事先获得投资人同意
B.当目标企业发行新股时，投资人可以按原先持有的股份比例优先于新进投资人购买
C.当满足事先设定的条件时，股权投资基金有权要求目标企业大股东按约定买回其所持的股权
D.被投资企业清算时，投资人有权优于普通股股东获得数倍于原始购买价格的回报
【答案】：C
3、以下不属于分级基金典型风险类型的是（）。
A.杠杆机制风险
B.影子价格偏离风险
C.风险收益特征变化风险
D.杠杆变动风险
【答案】：B
4、风险管理是基金公司经营管理的重要组成部分，下列表述符合风险管理全面性原则要求的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】：B
5、交易所发行未上市或未挂牌转让的债券，对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下，则应以（）为其公允价值。
A.活跃市场上未经调整的报价
B.调整后的市场报价
C.估值
D.不确定
【答案】：C
6、以下不属于业务尽职调查的范围是（）。
A.税收及政府优惠政策
B.客户、供应商和竟争对手
C.业务内容，企业基本情况
D.历史沿革
【答案】：A
7、基金管理人应当在（）的监察稽核报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。
A.每个月
B.每季度
C.每半年
D.每年
【答案】：B
8、股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供（）等服务业务，适用《服务办法》Ⅰ.基金募集
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】：A
9、下列关于基金业行业自律组织监管，说法错误的是（）。
A.是对政府监管的有益补充
B.自律组织对市场运作和行为的了解深入，专业水平高
C.对市场变化的反应比政府机构慢且不够灵活
D.自律组织可以要求其管理对象除遵循政府法规之外，还要遵守一定的道德规范
【答案】：C
10、（2020年真题）普通基金的份额登记时间通常是（），QDII 基金的份额登记时间通常是（）。
A.T+1日，T+3日
B.T+1日，T+2日
C.T+1日，T+1日
D.T+2日，T+3日
【答案】：B
11、按照法律形式分类，投资基金的主要类别不包括（）
A.公司型基金
B.契约型基金
C.开放型基金
D.有限合伙型基金
【答案】：C
12、正态分布密度函数的显著特点是（）。
A.中间低两边高
B.左边低右边高
C.中间高两边低
D.左边高右边低
【答案】：C
13、以下关于监事会的说法错误的是()。
A.提议召开董事会
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
【答案】：A
14、担任基金托管人应当具备（）条件。银行从业资格证申请
A.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
C.具有1年以上证券投资管理经历
D.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政
处罚
【答案】：A
15、股权投资基金销售过程中，不符合现行监管规则的做法是
（）
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
【答案】：B
16、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。
A.1年
B.6个月
C.30天
D.15天
【答案】：B
17、(2016年)当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为，涉嫌违法违规的，应该向（）报告。
A.中国人民银行
B.中国证监业协会
C.中国证监会
D.中国基金业协会
【答案】：C
18、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（）日内在管理人网站上披露。