2023年基金从业资格证题库
第一部分单选题(300题)
1、根据《公司法》规定，发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）内不得转让。
A.六个月
B.三年
C.一年
D.三个月
【答案】：C
2、根据内部控制的独立性原则，岗位职责主要解决的是不相容职务的分离，下列不需要进行岗位分离的是（）。
A.执行岗位与审核岗位
B.授权岗位与执行岗位
C.保管岗位与记账岗位
D.咨询岗位与审核岗位
【答案】：D
A.募集投资者对象
B.募集主体机构
C.募集渠道
D.募集意愿
【答案】：B
4、股权投资基金财产不得用于（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】：A
5、全国中小企业股份转让系统是经（）批准设立的公司制全国性证券交易场所。
A.国务院
B.证监会
C.中国人民银行
D.商务部
【答案】：A
6、下列关于股权投资基金募集机构的表述，正确的是()
A.中国证券投资基金业协会的会员机构可受基金管理人的委托募集基金
B.募集机构下属的从业人员以非公开方式向投资者募集基金，不适用于私募基金募集机构的管理办法
C.股权投资基金管理人以非公开或公开方式向投资者募集资金，皆适用于私募基金募集机构的管理办法
D.基金服务机构就其参与股权投资基金募集业务的环节，同样适用于私募基金募集机构的管理办法
【答案】：D
7、中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（）。
A.涉嫌、非法经营证券业务
B.承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C.公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D.登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
【答案】：D
8、(2016年)下列哪一项不属于合规管理的内容（）
A.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识
B.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
C.参与基金管理人的组织架构和业务流程再造、为新产品提供合规支持
D.定期或不定期报送检查工作报告
【答案】：D
9、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
银行从业资格证申请A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
【答案】：B
10、主要对了解目标企业主要财产及其所有权归属、企业对外投资及担保的情况是尽职调查的（）。
A.人事调查
B.法律调查
C.财务调查
D.业务调查
【答案】：B
11、（2017年真题）行政监管的主要法律法规依据有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】：B
12、(2017年)私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，办理基金备案手续，下列不属于办理基金备案手续应当提交的材料是（）。
A.私募基金的主要投资方向
B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙协议
C.私募基金的发售公告
D.私募基金的类别
【答案】：C
13、王先生投资6万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为10元，其对应的认购费率为1.8%，基金份额面值为1元。王先生认购该基金的认购份额为（）份。
A.58949.1
B.58920
C.58930
D.58939.1
【答案】：A
14、（）是一项反映当前重置资产服务能力所需要的金额的估值技术。
A.收入法
B.市场法
C.成本法
D.乘数法
【答案】：C
15、关于外包服务中基金管理人应依法承担的责任，表述错误的是（）
A.根据审慎经营原则制定其业务外包实施规划，确定与其经营水平相适宜的外包活动范围。
B.基金管理人开展业务外包应制定相应的风险管理框架及制度
C.基金管理人委托外包机构提供基金业务外包服务的，由外包机构依法承担的责任。
D.基金管理人应关注外包机构是否存在与外包服务相冲突的业务，以及外包机构是否采取有效的隔离措施。
【答案】：C
16、普通合伙人对基金可能的债务（）。
A.没有责任
B.以认缴出资额为限承担责任
C.承担主要责任
D.承担无限连带责任
【答案】：D
发布评论