广东省证券从业资格《证券投资基金》：基金利润分配考试试题
广东省证券从业资格《证券投资基金》：基金利润分配考试
试题
一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（）。
A．65%
B．70%
C．90%
D．95%
A．双方权利义务和风险提示
B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容
C．证券公司禁止营业部从事的业务内容
D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
3、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备__。
A．信息备忘录
B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程
银行从业资格证申请D．招股说明书概要
4、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是
__。
A．应建立健全经纪业务的实时监控系统
B．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C．应在营业部采用统一的柜面交易系统
D．应建立交易数据安全备份制度
5、对于股东大会网络投票，上海证券交易所网络投票系统中申报__股代表弃权。A．0
B．1
C．2
D．3
6、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。
A．中国证券业协会、会计协会
B．中国证监会、审计署
C．财政部、中国证监会
D．中国证券业协会、财政部
7、内核小组一般可由一定数量的专业人士构成，以下列出的数量中，不符合规定的是__。
A．8
B．10
C．15
D．20
8、下面不属于基金市场营销的意义的是（）。
A．吸引客户并留住客户
B．完善基金市场监管
C．建立与投资者的良好关系
D．培养投资者对公司的忠诚度
9、有关代办股份转让市场，下列说法不正确的是__。
A．股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让
B．三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C．根据中国证监会意见，中国证券业协会作出决定，自2001年6月29日起，对所有证券公司开展上述公司流通股份的转让业务
D．我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，又称三板市场
10、深圳证券交易所配股认购于______开始，认购期为______个工作日。__ A．R；5
B．R；10
C．R+1；5
D．R+1；10
11、投资者要求开办网上委托应向（）提出申请。
A．中国证券业协会
B．证券交易所
C．证券登记结算公司
D．具有资格的证券公司
12、标的证券除权的，权证的行权价格公式为__。
A．新行权价格=行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
B．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
C．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价)
D．新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
13、__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。
A．特雷诺指数
B．夏普指数
C．信息比率
D．詹森指数
14、《上海证券交易所债券交易实施细则》规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按__进行申报。
A．证券账户
B．资金账户
C．席位
D．交易所
15、根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构必须经__批准。A．当地政府
B．财政部
C．国务院证券监督管理机构
D．商业银行
16、关于MACD的应用法则不正确的是__。
A．以DIF和DEA的取值和这两者之间的相对取值对行情进行预测
B．DIF和DEA均为正值时，DIF向上突破DEA是买入信号
C．DIF和DEA均为负值时，DIF向下突破DEA是卖出信号
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