押题第四套
1.下列关于股票网下发行的说法，错误的是（D）
A首次公开发行股票，网下投资者需具备丰富的投资经验和良好的定价能力，应当接受中国证券业协会的自律管理，遵守中国证券业协会的自律规则
B网下投资者参与报价时，应当持有一定金额的非限售股份
C网校投资者应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压价、抬高价格
D网下投资者报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数，每位投资者能提供两个报价
2.下列关于金融期权的说法，错误的是（B）
A预计价格上涨的投机者可以卖出看跌期权
B买入看跌期权的损失是无限的
C预计价格下跌的投机者可以卖出看涨期权
D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的市场中，通过集中竞价形成期权价格的功能
3.根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法错误的是（A）
A律师可以同时为同一证券的发行人、保荐机构、承销商出具法律意见
银行从业资格证申请
B律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务
C律师担任公司董事的，该律师所在事务所不得接受其所任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务
D同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具该法律意见
4.关于场外交易市场，下列说法中错误的是（A）
A信息披露要求较高，监管较为宽松
B挂牌标准相对较低，通常不对企业规模和盈利情况等进行要求
C在集中交易场所之外进行
D交易制度通常采用做市商制度
5.关于金融债券发行的操作要求，以下说法正确的是（B）
A金融债券可以在上海证券交易所债券市场公开发行
B金融债券可以在深圳证券交易所债券市场公开发行
C商业银行发行金融债券有强制担保要求
D金融债券可以采取一次足额发行或期限内分期发行方式
6.双方约定在未来某一时刻按照现在确定的价格买卖标的证券的行为称为（D）
A现券交易
B即期交易
C回购交易
D远期交易
7.下列关于债券估值的说法，错误的是（B）
A有利于债券发行人的条款会相应降低债券价值
B债券的利率类型（浮动利率、固定利率）不会影响债券的价值
C债券的贴现率是名义无风险收益率与风险溢价之和
D债券估值的基本原理是现金流贴现
8.常见的风险，比如利率风险、汇率风险、股票价格风险等从本质上来讲，都是（B）
A确定性的损失
B相应市场价格变量的波动
C操作风险的具体表现
D不可抗力带来的损失
9.国内证券公司从20世纪90年代开始涉足国际化业务，但在“走出去”的过程中也存在一些问题。其中， 存在的问题不包括（A）
A部分机构信息披露不规范
B证券基金经营机构对机构管控不足，存在风险隐患
C部分机构下设机构较多，层级较多，内部架构不清晰，管控不到位
D部分机构将业务拓展至非金融业务领域
10.下列不属于基金市场服务机构的是（B）
A基金份额登记机构
B基金监管机构
C基金销售机构
D基金评价机构
11.根据（C）规定，自然人、法人可以开立不同类别和用途的证券账户。
A《证券公司监督管理条例》
B《证券法》
C《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》
D《公司法》
12.金融衍生工具产生的最根本原因是（C）
A金融自由化
B新技术革命
C避险
D利润驱动
13.下列关于中国金融期货交易所期货合约每日最大波动限制的说法，错误的是（C）
A对于沪深300指数股指期货合约，为上一交易日结算价的正负10%
B对于10年期国债期货合约，为上一交易日结算价的正负2%
C对于中证500指数股指期货合约，为上一交易日结算价的正负5%
D对于5年期国债期货合约，为上一交易日结算价的1.2%
14.股票投资的基本分析法体现了以（B）为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征
A投资分析理论
B价值分析理论
C综合分析理论
D基本分析理论
15.《公司法》规定，股份公司向发起人、法人发行的股票应当是（C）
A国有股
B优先股
C记名股票
D无记名股票
16.中国证券投资基金业协会从证券业协会正式独立出来的时间为（B）
A2002年
B2012年
C2008年
D2001年
17.下列关于首次公开发行的说法，错误的是（C）
A首次公开发行是发行人在满足必须具备的条件，并经证券监管机构审核、核准或注册后，通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程
B通过首次公开发行，发行人成为了上市公众公司
C首次公开发行是指拟上市公司首次面向特定投资者公开发行股票募集资金并上市的行为
D通过首次公开发行，发行人完成了股份有限公司的设立或转制
18.下列关于优先股与普通股、债券的区别的说法，错误的是（B）
A优先股没有到期的概念，发行人没有偿还本金的压力；而除了永续债券这种特殊的混合证券外，绝大多数债券需要到期还本付息
B优先股的股息一般来自税前利润，而债券的利息来自可分配税后利润
C普通股股东可全面参与公司的经营管理，享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利，而优先股股东一般不参与公司的日常经营管理
D普通股股东除了获取股息收益外，收益来源二级市场价格上涨也是很重要的；而优先股的二级市场股价波动相对较小，依靠买卖价差获利的空间也较小
19.国务院金融稳定发展委员会（简称“金融委”）的职责之一是（C）
A垂直领导全国证券监管机构，对证券期货市场实行集中统一监管
B拟定金融业改革、开放和发展规划，承担综合研究并协调解决金融运行中的重大问题、促进金融业协调健康发展的责任
C审议金融业改革发展重大规划
D对银行业和保险业改革开放和监管有效性开展系统研究
20.持有未到期外汇应收账款的出口商，可以通过外汇远期、外汇掉期、货币互换和外汇期权等金融衍生品交易锁定以本币计量的销售收入，这属于金融市场的（C）功能
A提供流动性
B资金融通
C风险管理
D价格发现
21.下列不属于企业直接融资活动的是（B）
A股票融资
B向银行贷款
C债券融资
D配股
22.下列关于我国金融市场的说法，正确的是（A）
A我国银行间债券市场的参与者限定为机构，属于场外债券批发市场
B股票场外市场包括区域股权交易市场、全国中小企业股份转让系统和交易所柜台市场
C我国第一家商品期货交易所是大连商品交易所