2023年基金从业资格证《基金法律法规、职
业道德与业务规范》历年真题汇编
（共80题）
1、某网站在销售保本基金的过程中，在及相关互联网资料中存在“活动期间购买，尊享年化总收益10％”“欲购从速”“百分之百有保证”等不当用语，且未充分揭示保本基金投资风险。该行为违反了()的规定。Ⅰ．禁止违规承诺收益Ⅱ．禁止误导性陈述Ⅲ．禁止预测证券投资业绩Ⅳ．禁止重大遗漏（单选题）
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
试题答案：D
2、投资者张某准备将1000万元人民币闲置资金用于投资，某基金销售机构公司的销售人员小王向张某推荐了四只产品：a产品是一只公募货币基金，b产品是一只公募股票基金，c产品是一只私募股权投资基金，d产品是一只私募艺术品基金。
假定张某只准备投资证券投资基金，上述基金属于证券投资基金的是（）。（单选题）
A. a、b
B. a、b、c
C. a、b、d
D. a、b、c、d
试题答案：A
3、基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括()。（单选题）
A. 语言和行为举止文明礼貌
B. 稳重大方
C. 热情诚恳
D. 统一着装
试题答案：D
4、甲是某基金管理公司的基金经理，甲的哥哥大量购买了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了赎回申请，当日该基金发生巨额赎回。下列做法正确的是()。（单选题）
A. 甲劝其哥哥取消赎回申请
B. 优先全额确认了其哥哥的赎回申请
C. 根据当日赎回确认比例确认当日所有赎回申请
D. 甲向公司报告了该情况，并要求公司将该笔赎回确认失败
试题答案：C
5、中国证监会的职责不包括( )。（单选题）
A. 办理基金备案
B. 进行基金注册登记
C. 制定基金从业人员的资格标准和行为准则
D. 监督检查基金信息的披露情况
试题答案：B
6、下列属于基金公司投资者教育活动内容的是()。（单选题）
A. 推荐基金产品
B. 分析市场趋势
C. 个人资产配置
D. 优选基金经理
试题答案：C
A. 基金份额持有人大会只能采取现场方式召开
B. 基金份额持有人大会应当有代表二分之一以上基金份额的持有人参加，方可召开
C. 召集基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会相关事项
D. 基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行决
试题答案：A
8、基金管理人合规管理应遵循的基本原则不包括()。（单选题）
A. 公正性原则
B. 专业性原则
C. 独立性原则
D. 成本收益原则
试题答案：D
9、下列关于居民理财的说法中，错误的是()。（单选题）
A. 理财是指居民的财务管理行为，目的是实现财产的保值、增值
B. 居民理财需求的产生源于居民希望将其货币盈余使用出去以获得更高的回报
C. 货币储蓄是居民理财的主要方式，储蓄首先须保证能战胜通货膨胀
D. 居民若期望获得比储蓄利息更多的收益回报，通常需要投资
试题答案：C
10、基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担的责任不包括( )。（单选题）
A. 在基金募集期限届满后30日内返还投资者的认购款项
B. 以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用
C. 向代销机构支付认购手续费
D. 承担投资者认购款项的银行同期存款利息
试题答案：C
11、需要披露上市交易公告书的基金品种主要有()。（单选题）
A. 股票基金、债券基金、货币市场基金
B. 股票基金、QDII基金、货币基金银行从业资格证申请
C. 封闭式基金、LOF、ETF、分级基金子份额
D. 封闭式基金、混合基金、保本基金
试题答案：C
12、投资人认购基金的申请被销售机构受理并不代表该申请一定成功，仅代表销售机构确实接受了认购申请，一般可于( )日查询认购申请的受理情况，认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。（单选题）
A. T+1
B. T+2
C. T+3
D. T+7
试题答案：B
13、关于QDII基金净值的披露，以下说法正确的有（）。Ⅰ.在开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值Ⅱ.开放申购、赎回后，需要披露每个开放日的基金份额净值和份额累计净值Ⅲ.基金的净值在估值日后1~2个工作日内披露Ⅳ.QDII基金披露资产净值和份额净值只能以人民币计价（单选题）
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
试题答案：B
14、关于基金管理公司下设的各专业委员会的设置和职能，以下表述正确的是（）。（单选题）
A. 风险控制委员会应听取基金投资运作报告并评估基金资产运作风险，对基金资产作出决策
B. 估值委员会可通过正式会议讨论具体投资品种的估值方法和调整
C. 产品审批委员会主要负责审议新基金产品设计和发行相关事宜，投资总监无需参加
D. IT治理委员会的组成人员中，IT人员的比例不得小于30%
试题答案：D
15、基金销售机构准入条件，不包括()（单选题）
A. 具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 财务状况良好，运作规范稳定
C. 有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
D. 净资产规模达到1亿元
试题答案：D
16、《中华人民共和国证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于上述禁止行为的是()。（单选题）
A. 承销证券
B. 从事承担无限责任的投资
C. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
D. 向基金管理人出资
试题答案：C
17、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取()等措施。（单选题）
A. 取消资格
B. 没收违法所得
C.
D. 电话提示、警告
试题答案：D
18、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是( )。（单选题）
A. 基金信息披露
B. 基金的投资
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