2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三
2023年证券从业资格证法律法规经典习题及答案三
1.关于普通股票股东的义务的相关规定出自( )。
A.《证券法》
B.《刑法》
C.《公司法》
D.《股票发行与交易管理暂行方法》
A.经理层
B.基金受益人大会
C.董事会
D.基金托管人
3.以下对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描绘，错误的选项是( )。
A.按照规定要求召开基金份额持有人大会
B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料
C.参与分配清算后的剩余基金财产
D.分享基金财产收益
4.我国证券投资基金财产的资产组合( )公告一次。
A.每月
B.每半年
C.每季度
D.每周
5.我国《证券法》规定了对证券公司( )进展管理。
A.分综合类和经济类
B.分创新类和标准类
C.按照业务类型
D.按照规模不同
6.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资参谋或证券分析^p 师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进展审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完好申请材料后( )天内审核完毕。
A.15
B.20
C.25
D.30
7.中国证监会对违背法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定( )。
A.给予纪律处分
B.给予行政处分
C.对责任人员采取市场禁入措施
D.处以
8.《证券发行与承销管理方法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为( )。
A.3个月以上
B.1个月以上
C.不少于12个月
D.6个月以上
银行从业资格证申请9.证券市场监管的( )原那么要求证券市场具有充分的透明度。
A.老实信誉
B.公正
C.公开
D.公平
10.我国《证券法》规定，持有公司( )以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A.3%
B.5%
C.2%
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