2022年-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理)
单选题（共50题）
1、(2017年)规范基金信息披露的作用有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
2、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证所披露信息的（  ）。
A.公平性、公开性、公正性
B.及时性、有效性、正确性
C.真实性、准确性、完整性
D.实用性、有效性、公开性
【答案】 C
3、当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在（ ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 B
银行从业资格证申请4、投资基金按照运作方式可分为（ ）。
A.开放式基金和封闭式基金
B.公司型基金和契约式基金
C.公募基金和私募基金
D.在岸基金和离岸基金
【答案】 A
5、（ ）是指股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东之间应当信守承诺，建立相互尊重、沟通协商、共谋发展的和谐关系。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，按照约定认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。
A.制衡原则
B.公司独立运作原则
C.业务与信息隔离原则
D.股东诚信与合作原则
【答案】 D
6、关于基金销售协议，以下描述错误的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ
【答案】 A
7、下列不是1997年以前设立的基金（即老基金）存在的问题是（  ）。
A.缺乏基本的法律规范，基金普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题
B.法律体系健全
C.大量投向了房地产、企业法人股权
D.房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高
【答案】 B
8、（2016年真题）下列关于基金投资顾问机构的叙述中，错误的是（ ）。
A.按照约定向基金管理人、基金投资人等服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议
B.是从事基金投资顾问活动的机构
C.可以以任何方式承诺或者保证投资收益，且不得损害服务对象的合法权益
D.基金投资顾问机构及其从业人员提供投资顾问服务，应当具有合法的依据
【答案】 C
9、下列不属于分级基金份额认购的特点的是（ ）。
A.募集方式分为合并募集和分开募集
B.合并募集投资者可以以母基金代码进行认购
C.分开募集仅限于证券型分级基金
D.认购方式包括现金认购和证券认购
【答案】 D
10、(2016年)下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是（ ）。
A.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛
B.封闭式基金成为证券投资基金的主流产品
C.基金资产的资金来源发生了重大变化
D.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出
【答案】 B
11、 关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
A.投资者可以按“份额”提交认购申请
B.投资者需要开立沪、深证券账户
C.认购申请已经受理后可以申请撤单
D.投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
【答案】 C
12、（  ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。
A.基金行业自律
B.基金机构内控
C.社会力量监督
D.行政监管
【答案】 D
13、某基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息、传输正确的投资理念，这属于基金客户服务提供的（  ）方式。
A.媒体和宣传手册的应用
B.“一对一”专人服务
C.邮寄服务
D.电话服务中心
【答案】 A
14、（2021年真题）基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时，下列行为
不适当的是（ ）。
A.要求投资者提供收入证明
B.有义务向普通投资者说明，只有成为专业投资者，才可以投资更多的基金产品，获得更高的回报
C.要求投资者提供金融资产证明
D.对投资者的专业知识进行考查
【答案】 B
15、下列没有权利召开基金份额持有人大会的是（ ）。
A.基金托管人
B.基金审计机构
C.基金管理人
D.代表基金份额10%以上的基金份额持有人