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收稿日期:2021-03-15
基金项目：广东省自然科学基金自由申请项目 广东省自然科学基金管理模式探究 (2017A 030313632)；广东省自然科学基金自由申请项目 关于广东省自然科学基金设立联合基金的探讨 (2018A 0303130199)
作者简介：邱莹(1988-)，女，广东湛江人，助理研究员，学士，研究方向：科技政策㊁科技管理㊁绩效评价；吴国栋(1982-)，男，广东汕尾人，助理研究员，学士，研究方向：科技管理㊁绩效评价；段依竺(1985-)，女，山西新绛人，硕士，助理研究员，研究方向：科技政策㊁科技管理㊁绩效评价㊂
广东省基础与应用基础研究基金改革
举措及分析
邱㊀莹，吴国栋，段依竺
(广东省技术经济研究发展中心，广东广州510070)
摘要：广东省于2019年设立基础与应用基础研究基金并成立基础与应用基础研究基金委员会实行专业化
管理，落实科学基金改革㊂通过总结广东省基础与应用基础研究基金的运行概况和资助概况，从资助体系㊁省市联合基金㊁投入强度㊁资助重点㊁面上项目 包干制 和专家子库等方面对改革举措进行分析，为广东省基础研究工作提供决策支撑㊂
关键词：广东省基础与应用基础研究基金；科学基金改革；科研管理
中图分类号:G 311㊀㊀㊀㊀文献标志码:A ㊀㊀㊀㊀文章编号:2096-5095(2021)03-0013-05
Reform Measures and Analysis of Basic and Applied Basic
Research Fund in Guangdong Province
QIU Ying,WU Guo -dong,DUAN Yi -zhu
(Guangdong R&D Center for Technological Economy,Guangzhou 510070,China)
Absrtact :To implement the reform of the science fund ,Guangdong set up the Basic and Applied Basic Research Fund and Basic and
Applied Basic Research Committee to implement professional management in 2019.This paper summarizes the operation and funding
overview of the Basic and Applied Basic Research Fund of Guangdong ,and analyzes its reform measures from the aspects of funding
system ,provincial and municipal joint funds ,investment intensity ,funding focus ,general project "packing"and expert sub-library ,to provide decision -making support for basic research work in Guangdong.
Key words :Basic and Applied Basic Research Fund of Guangdong ;science fund reform ;scientific research management
0㊀引言
‘广东省人民政府关于加强基础与应用基础研
究的若干意见“(以下简称‘意见“)是广东省首次全面系统部署基础与应用基础研究的政策文件，提
出多项改革措施及任务，包括优化广东省基础与应用基础研究基金(以下简称 省基金 )资助体系㊁实行专业化管理，建设高水平研究团队㊁加速中青年人才集聚和培养㊁加强国际化人才引进和培养，引导中小企业加强基础与应用基础研究投入,
2021年6月科技创新发展战略研究
Jun 2021第5卷第3期
Strategy for Innovation and Development of Science and Technology
Vol .5No .3
鼓励有条件的企业与省基金建立省企联合基金等㊂为响应‘意见“中基础与应用基础研究基金改革措施，广东省基础与应用基础研究基金委员会(以下简称 基金委 )从多方面进行了改革㊂
1㊀省基金运行概况
1.1㊀专业化管理
2019年3月，广东省成立基金委负责落实广东全省基础研究与应用基础研究规划，管理并运行省基金，为基础与应用基础研究提供资助㊂基金委在支持基础研究㊁坚持自由探索㊁发挥导向作用㊁发现和培养科技人才㊁提升区域原始创新能力等方面发挥重要作用[1-2]㊂
1.2㊀鼓励企业参与
根据2019年‘广东省科学技术厅关于受理新增广东省基础与应用基础研究基金项目依托单位注册申报的
通知“，省基金向企业开放申报渠道，鼓励㊁引导企业参与基础与应用基础研究，提升企业原始创新能力㊂
1.3㊀加强粤港澳交流合作
在粤港澳交流合作方面，一是新增粤港澳研究团队项目，围绕粤港澳大湾区创新发展需求，在科技前沿领域支持粤港澳科技人员联合组建研究团队开展基础与应用基础研究，培育国际化研究团队，提升粤港澳基础研究合作水平，助力粤港澳大湾区国际科技创新中心建设；二是对港澳开放申报渠道，加强三地学术交流合作，加速粤港澳青年人才培养㊂
1.4㊀资助体系优化
省基金原资助体系由广东省自然科学基金(以下简称 省自然科学基金 )和温氏联合基金组成[3]，为响应‘意见“要求，加强省㊁市政府及科技界联动，引导加大对基础研究的投入和参与[4]，资助体系改革为广东省基础与应用基础重大项目(以下简称 重大项目 )㊁广东省基础与应用基础研究联合基金(以下简称 省联合基金 )和省自然科学基金3个部分㊂
1.4.1㊀重大项目
重大项目面向世界科技前沿，以广东优势支柱及战略性新兴产业关键核心技术突破为导向，依托重点
机构和团队，发挥牵引作用，培育形成合理人才梯队，力争实现前瞻性基础研究㊁引领性原创成果的重大突破[5]㊂资助金额为3000万元~5000万元/项㊂1.4.2㊀省联合基金
2019年，基金委在温氏联合基金的基础上新增粤穗㊁粤深㊁粤佛㊁粤莞联合基金，以上并称为省联合基金㊂省联合基金设置青年基金项目㊁重点项目和粤港澳研究团队项目，资助金额分别为10万元/项㊁100万元/项和300万元/项㊂1.4.3㊀省自然科学基金
2019年，省自然科学基金资助体系化繁为简，仅设置了面上项目和杰出青年项目，资助金额分别为10万元/项和100万元/项㊂改革后的资助体系更具针对性，重点培育青年骨干人才，鼓励科研人员在自然科学领域内自主选题㊁自由探索，开展创新性科学研究㊂
2㊀省基金资助概况
2.1㊀总体情况
2019年，基金委共安排项目3077项，总金额75443.5万元㊂其中，重大项目13项，拟安排资金28223.5万元；省联合基金项目共1348项，其中青年基金项目1214项㊁重点项目95项㊁粤港澳研究团队项目5项㊁温氏联合基金项目34项，合计拟安排资金24210万元；省自然科学基金1716项，其中面上项目1651项，拟安排资金16510万元，杰出青年项目65项，拟安排资金6500万元，重大项目13项，拟安排资金28223.5万元(见表1)㊂
第5卷科技创新发展战略研究第3期
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表1㊀2019年广东省基金项目资助概况
序号项目类别资助项目数/项拟安排资金/万元1重大项目1328223.5 2青年基金项目121412140.0 3重点项目959500.0
4粤港澳研究团队项目51500.0
5温氏联合基金项目341070.0
6面上项目165116510.0 7杰出青年项目656500.0
合计307775443.5
2.2㊀企业获资助情况
2019年，基金委对企业开放省基金项目申报渠道，当年新增依托单位105家，其中港澳机构9家㊁新型研发机构21家和内地企业26家㊂2019年，共有6家内地企业的7项项目获得资助，资助金额达5047万
元，其中，中广核检测技术有限公司获资助重大项目1项，获安排资金4767万元；佛山市海天(高明)调味食品有限公司㊁中广核工程有限公司各获资助重点项目1项，获安排资金均为100万元㊂2019年，共有8家港澳单位获得资助，均为高校，资助金额合计450万元㊂
2.3㊀高校为基础研究主力军
省基金作为广东省资助基础研究的主要渠道,
获资助单位以高校为主[6]㊂2019年，高校获资助项目2481项，占总立项数的81%；获安排经费50219万元，占总经费的66.57%㊂
2.4㊀地方院校难获资助
在获资助单位中，高水平院校占绝大部分,
而地方院校占比较少，这一现象在高层次项目中
尤为突出㊂例如，获资助的13项重大项目中，牵
头单位为5家高校(中山大学㊁华南理工大学㊁暨
南大学㊁华南农业大学和广东药科大学),5家广
东省实验室(鹏城实验室㊁深圳湾实验室㊁化学与
精细化工广东省实验室㊁南方海洋科学与工程省
实验室(广州)㊁松山湖材料实验室)以及3家科研
院所和企业(广东省智能机器人研究院㊁中国科学院广州地球化学研究所㊁中广核检测技术有限公司)，无地方院校作为牵头单位参加㊂在获资助的杰出青年项目中，高校项目占87.69%，科研院所项目占12.31%，其中中山大学(18项)㊁华南理工大学(11项)以及暨南大学(10项)位列前三，后续分别是广东工业大学㊁华南农业大学㊁深圳大学㊁华南师范大学㊁南方科技大学㊁南方医科大学，获资助项目数排名前九均为高水平大学，地方院校均未能获得杰出青年项目资助㊂
而申报门槛较低㊁面向广大科研工作者的面上项目,2019年拟立项总数为1651项，面向高校
项目数为1352项(占81.89%)，其中中山大学以387项独占鳌头，华南理工大学和南方医科大学分别以142项和120项位居第二㊁第三㊂获资助10项及以上的单位合计26家，其中地方院校仅有5家，分别为汕头大学㊁广东海洋大学㊁广东石油化工学院㊁佛山科学技术学院和岭南师范学院㊂即便是面向较广体的面上项目，地方院校参与度仍不高，缺乏竞争优势㊂
3㊀改革举措
3.1㊀优化资助体系
改革后的省基金资助体系更具针对性㊂重大项目旨在充分发挥高等院校㊁科研院所主力军和企业生力军作用，资助以广东优势支柱及战略性新兴产业关键核心技术突破为导向的高水平应用基础研究团队；青年基金㊁面上项目和杰出青年项目重点对青年科研人员倾斜支持，突出对青年优秀科研人才，特别是骨干青年科学家的支持和培养；粤港澳研究团队项目鼓励粤港澳高等院校㊁科研院所和企业开展合作研究，深化粤港澳大湾区合作，支撑粤港澳大湾区国际科技创新中心建设[7]㊂省基金项目鼓励青年科研人员㊁粤港澳团队申报，加强国际化人才引进，促进青年科学技
2021年6月邱㊀莹，等：广东省基础与应用基础研究基金改革举措及分析Jun2021
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术人才快速成长，同等条件下适当优先支持女性青年科研人员㊂
3.2㊀设立省市联合基金
2019年新增的粤穗㊁粤深㊁粤佛㊁粤莞等联合基金，增加了省市财政资金对基础研究的投入，提高省
级基础研究经费投入占省级研发经费投入的比重㊂广州㊁深圳㊁佛山和东莞的率先加入发挥了示范引擎作用，引导地市加大基础研究投入，对有条件的地市与基金委设立省联合基金发挥示范作用㊂
3.3㊀加大总投入力度和资助强度
2014年，广东省设立省基础研究与应用基础研究科技专项(省自然科学基金)，大幅增加基础研究投入，从2011年的0.6亿元增至2014年的2.55亿元[8]㊂此后的2014-2018年，省基金总投入分别为2.55亿元㊁2.55亿元㊁2.50亿元㊁2.50亿元和3.50亿元[9-10]㊂资助体系改革后，省基金项目数及总投入增长迅猛,2019年基金委共安排项目3077项，涉及资金75443.5万元，项目数及资助金额均为历年之最(见表2)㊂
3.4㊀资助重点
2019年，面上项目㊁青年基金项目数在基金委资助的项目中排名前二，合计占总项目数的93.11%，其中面上项目占到一半以上；除面上项目和青年基金外，其他类别的项目数均未超过100项㊂
表2㊀广东省省基金项目历年资助情况序号年度资助项目数/项拟安排资金/万元12014158925500.0 22015156825500.0 32016151525000.0 42017118025000.0 52018173634850.0 62019307775443.5
合计10665211293.5
在资助金额方面，重大项目虽然只有13项，但资助金额高达28223.5万元，占总资助金额的37.41%，是所有项目类别中最高的；其次为面上项目㊁青年项目，杰出青年基金项目也从历年的约50项增加至65项，对中青年科学家，特别是骨干青年科学家的培养更甚以往㊂在单项项目的资助强度上，重大项目资助金额为3000万元~5000万元/项，不仅是当年之最，也是历来最高，响应‘意见“改革措施中的建设高水平研究团队要求(见表3)㊂2019年，新增粤港澳研究团队项目，是把省基金打造成为立足广东㊁面向全国的开放型科学基金的良好开端㊂
3.5㊀面上项目试点实施 包干制
十三届全国人大二次会议上，李克强总理在政府工作报告中首次提出科研经费 包干制 ㊂2019年，面上项目开始试点实施 包干制 ，各科目支出不设比例限制，由项目研究团队自主调剂使用，按广东省科研项目经费 包干制 管理有关规
表3㊀2019年广东省省基金各类项目资助情况
序号项目类别
资助项目
项目数/项占总项目数比例
拟安排资金
金额/万元占总金额比例
资助强度/
(万元/项)
1重大项目130.42%28223.537.41%3000~5000 2青年基金项目121439.45%12140.016.09%10
3重点项目95  3.09%9500.012.59%100
4粤港澳研究团队项目50.16%1500.0  1.99%300
5温氏联合基金项目34  1.11%1070.0  1.42%30~50
6面上项目165153.66%16510.021.88%10
7杰出青年项目65  2.11%6500.08.62%100合计3077100%75443.5100%-
第5卷科技创新发展战略研究第3期
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定执行，且符合下列要求：一是经费支出应实际用于项目研究支出；二是经费支出应按照省级财政科研项目资金开支范围和标准使用，港澳机构资金开支标准可参照当地科研经费管理有关规定执行；三是间接经费支出比例按照省级财政科研项目资金管理有关规定执行；四是不得列支基建费㊂ 包干制 进一步简化项目的预算编制㊁下放执行管理权限，给科研工作者更多财务支配权和技术路线决策权，解放科研生产力，让科研工作者能把有限的精力更多地投入到研究中，调动科研工作者的积极性㊂
3.6㊀组建专家子库
基金委在广东省科技咨询专家库的基础上建设省基金专家子库，专家子库施行分层管理，基金委选聘部分符合条件的入库专家担任省基金战略咨询委员会成员㊁学科评审专家组组长及成员㊂专家子库的建设进一步完善省基金项目评审机制，保障项目评审工作的高效㊁科学和有序开展㊂
4㊀结语
2019年，基金委响应‘意见“开展省基金改革，一是完善资助体系，设立重大项目㊁国家联合项目㊁省联合基金和自然科学基金，大幅提高广东省财政资助金额，同时拉动广州㊁深圳㊁佛山和东莞对省基金的投入，引导企业乃至全社会加大对基础与应用基础研究的投入；二是持续壮大高层次人才队伍，
建设高水平研究团队，加大中青年人才培养力度，畅通引进国际化人才渠道[11]；三是支撑粤港澳大湾区建设国际科技创新中心，把省基金打造成为立足广东㊁面向全国的开放型科学基金；四是面上项目试点实施 包干制 ，最大限度解放科研生产力，调动科研人员的积极性；五是组建省基金专家子库，完善项目评审机制㊂
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