基金从业资格试题库
1、下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的有()。
A、封闭式基金
B、开放式基金
C、ETF
D、LOF
正确答案： C
ETF具有独特的实物申购、赎回机制。
2、契约型封闭式基金最基本的法律文件是()
A、基金合同
B、发起人协议
C、基金上市公告书
D、基金招募说明书
正确答案： A
契约型基金是依据基金合同而设立的-类基金。基金合同是规定基金当事人之间权利义务的基本法律文件。
3、可能对基金持有人权益及基金份额的交易价格产生重大影响的事项不包括()。
A、编制年度报告
B、更换基金管理人
C、转换基金运作方式
D、延长基金合同期限
正确答案： A
基金的重大事件包括：基金份额持有人大会的召开，提前终止基金合同，延长基金合同期限，转换基金运作方式，更换基金管理人或托管人，基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动，涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务诉讼，基金份额净值计价错误达基金份额净值的0.5%，开放式基金发生巨额赎回并延期支付，基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。
4、以下关于封闭式基金的说法，不正确的是()。
A、基金份额可以在证券交易所交易
B、封闭式基金是根据基金运作方式的不同的分类
C、封闭式基金份额在合同期限内固定不变
D、基金份额持有人可以申购赎回
正确答案： D
封闭式基金份额持有人不可以申购赎回。
5、消极的债券组合的管理者通常把（）看作均衡交易价格。
A、市场价格
B、指数价格
C、风险价格
D、无风险价格
正确答案： A
消极的债券组合的管理者通常把市场价格看作均衡交易价格。
6、基金管理公司的督察长直接对()负责。
A、董事会
B、股东大会
C、中国证监会
D、监事会
正确答案： A
督察长应由董事会聘任，对董事会负责。
7、ETF的折（溢）价率的计算公式为()。
A、ETF份额净值÷ETF二级市场价格
B、ETF份额净值÷ETF二级市场价格-1
C、ETF二级市场价格÷ETF份额净值
D、ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1
正确答案： D
考察ETF折（溢）价率公式：ETF二级市场价格÷ETF份额净值-1。
8、同时投资于价值型股票与成长型股票的基金被称为()。
A、混合型基金
B、平衡型基金
C、保本型基金
D、收入型基金
正确答案： B
同时投资于价值型股票与成长型股票的基金则称为平衡型基金。
9、基金销售机构内部控制应遵守（）原则。
A、健全性、合法性、独立性和审慎性
B、健全性、有效性、独立性和审慎性
C、全面性、有效性、独立性和审慎性
D、健全性、有效性、独立性和客观性
基金赎回要几天
正确答案： B
基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。
10、基金管理费率通常与风险()。
A、成反比
B、成正比
C、不成比例
D、无法判断
正确答案： B
基金管理费率通常与风险成正比。
11、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的()时，为巨额赎回。
A、[0.05]
B、[0.1]
C、[0.15]
D、[0.2]
正确答案： B
《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
12、2023年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
A、华夏基金管理公司
B、华安基金管理公司
C、南方基金管理公司
D、招商基金管理公司
正确答案： A
2023年底，推出的国内首只交易型开放式指数基金一一华夏上证50ETF。
13、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是（）。
A、基金净值公告
B、季度报告
C、半年度报告
D、年度报告
正确答案： D
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，需要出具审计报告的是年度报告。
14、基金管理费率通常与基金投资风险成()。
A、反比
B、正比
C、无关
D、以上都不对
正确答案： B
基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比。
15、证券投资基金的市场营销不包括的活动有()。
A、目标市场与客户的确定
B、营销环境的分析
C、营销过程的管理
D、营销的事后管理
正确答案： D
证券投资基金市场营销涉及的内容包括目标市场与客户的确定、营销环境的'分析、营销组合的设计、营销过程的管理等四个方面。
16、公司型基金的最高权力机构是（）。
A、基金持有人大会
B、公司董事会
C、股东大会
D、监督管理委员会
正确答案： C
公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司，最高权力机构是股东大会。
17、下列关于资产配置的表述，错误的是()。
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