一、名词解释 (每题 5 分，共 20 分)
1.蓝筹股——在股票市场上，投资者把那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良、成交活跃、红利优厚的大公司股票称为“蓝筹股”
2.市盈率——市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。通常用来作为比较不同价格的股票是否被高估或者低估的指标。
3.开放式基金——是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金
规模不固定的基金。
4.契约型投资基金金——也称信托型投资基金，是根据一定的信托契约原理，
由基
金发起人和基金管理人、基金托管人订立基金契约而组建的投资基金。
二、判断题 (每题 1 分，共 10 分)
1.出现十字星的 K 线往往暗示着行情要反转。( √ )
2.带有下影线的光头阳线，常常预示着空方的实力比较强。( × )
3.对于带有上下影线的阳线，上影线越长，下影线越短，对多方越有利。(√ )
4.技术分析准确性的基础是技术分析要尽可能多的包含影响股价的供求因素。 ( × )
5.B 股是以人民币标明面值，供国外投资者以人民币购买的股票。( √ )
6.指数基金相对来说管理费用较多。( ×  )
7.封闭型基金市场价格与其每份基金的单位资产净值不存在必然联系。( √  )
8.开放式基金的价格与其每单位资产净值有非常密切的相关性。( √  )
9.如果一个工作日内的基金单位净赎回申请超过当日基金单位总份数的 5%，就
认为是发生了巨额赎回。(  ×  )
10.开放式基金的认购和申购是一回事。( ×  )
三、单项选择题 (每题 2 分，共 20 分)
1.投资者购买股票的收益主要来自两方面，一是( A )，二是流通过程所带来的
买卖差价。
A.股息和红利C.资本利得
基金赎回要几天
B.配股
D.股份公司的盈利
2、日 K 线图中包含四种价格，即(C  )。
A.开盘价、收盘价、最低价、中间价
B.收盘价、最高价、最低价、中间价
C.开盘价、收盘价、最低价、最高价
D.开盘价、收盘价、平均价、最低价
3、收盘价、开盘价、最低价相等时所形成的 K 线是(  B )。
A.T 型
B.倒 T 型
C.阳线
D.阴线
4.股票净值是每股股票所代表的实际资产的价值，即指股票的( C  )。
A.票面价值C.账面价值
B.内在价值D.清算价值
5.导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是( D  )。
A.通货膨胀上升
B.国民生产总值的变化
C.就业和国际收支状况
D.管理层的决策
6.基金收益分配不得低于基金净收益的(  C  )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
7.下列(  B  )不是指数基金的优点？
A.风险较小
B.收益较高
C.监控管理工作简单
D.延迟纳税
8.按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的(  B  )。
A.70%
B.80%
C.90%
D.100%
9.按组织形式投资基金可分为( A    )和公司型投资基金。
A.契约式投资基金
B.开放式投资基金
C.封闭型投资基金
D.指数基金
10.开放式基金的日常申购成功与否，投资者可以(C ) 工作日后向基金销售网点进行查询。
A.T+0 C.T+2
B.T+1 D.T+7
四、多项选择题 (每题 2 分，共 20 分)
1.香港股票市场的投资品种有( ABCD    )。
A.蓝筹股C.窝轮
B.红筹股
D.交易所交易基金
2.债券按实物形态区分为哪几种？(ACD    )
A.实物券
C.凭证式债券B.公司债券
D.记账式债券
3.委托这一环节一般分为哪几种形式？(ACD    )
A.柜台委托
B.代理委托
C.网上交易
D.电话委托
4.委托交易品种主要包括：( ABC  )。
A.股票C.基金
B.债券
D.国债回购
5.沪深证券交易所对股票、基金交易设涨跌限制，限幅为前一天收市价的(AD  )。
A. ±10%
B. ±20%
C. ±30%
D. ±5%
6.根据投资对象的不同，基金可分为 ( BCD    )。
A.开放基金
C.货币市场基金B.债券基金
D.指数基金
7.根据组织形式的不同，基金可分为 ( AB      )。
A.公司型投资基金C.封闭式基金
B.契约型投资基金D.开放式基金
8.根据基金单位是否可增加或赎回，基金可分为 (  CD    )。
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.封闭式基金
D.开放式基金
9.一般说来，买卖开放式证券投资基金有如下几种费用：( ABCD  )。
A.认购费
B.申购费
C.赎回手续费
D.管理费
10.契约型投资基金与公司型投资基金的主要区别有 (ABCD)。
A.法律依据不同
B.法人资格不同
C.投资者的地位不同
D.融资渠道不同
五、计算分析题 (每题 15 分，共 30 分)
1.假设某股票股权登记日的收盘价为 45 元，每 10 股派发现金红利 1.00 元，送 8 股，配 3 股，配股价为 5 元/股，则次日除权除息价为多少？
解：除权除息价＝（45-0.1+5×0.3）/(1+0.8+0.3)=22.10
2.一位投资者有 50 万元用来申购开放式基金，假定申购的费率为 2%，单位基金净值为 2.5 元，其申购价格和申购单位数是多少？假如一位投资者要赎回
50 万份基金单位，假定赎回的费率为 1%，单位基金净值为 2.5 元，那么赎回价格和赎回金额又是多少？
解：申购价格=2.5×(1＋2%)=2.55元
申购单位数=500000/2.55=196078基金单位(非整数份额取整数)
同样，假如一位投资者要赎回50万份基金单位，假定赎回的费率为1%，单
位基金净值为2.5元，那么：
赎回价格=2.5×(1－1%)=2.475元
赎回金额=500,000×2.475=1,237,500元