2021基金法律法规、职业道德与业务规范试题库（带答案）-卷19
考号 姓名 分数
一、 单选题(每题1分,共100分)
1、基金年度报告要披露：上市基金前（）名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A．10
B．20
C．5
D．3
答案为A，解析：基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
2、关于基金投资者必须承担的义务，以下说法错误的是（）。
A.遵守基金合同
B.交纳基金认购款及规定费用
C.承担基金亏损但不承担基金终止的责任
D.在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
『正确答案』C
【解析】选项C应该是承担基金亏损或终止的有限责任。
3、基金市场的参与主体不包括（）。
A.基金当事人
B.基金市场服务机构
C.基金监管机构
D.国定收益基金
答案：D
解析：基金市场的参与主体包括基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律机构三大类。
4、（）是在基金管理人确定相关业务基础上，对业务的性质、种类以及相关的管理规定和操作流程及要求进行明确的说明，是业务人员上岗操作的指南。
A．业务操作手册
B．基本管理制度
C．内控大纲
D．部门业务规章
【答案】A
5、依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起（）个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A．3基金赎回要几天
B．5
C．7
D．10
答案为B，解析：依据《证券投资基金销售管理办法》的规定，基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
6、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）。
A.接受全额赎回和全部延迟赎回
B.拒绝全额赎回
C.全部延迟赎回
D.部分延迟赎回和接受全额赎回
答案：D
解析：出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状況决定接受全额赎回和部分廷迟赎回。
7、与年度报告相比，以下关于半年度报告的披露特点不包括（）。
A.半年度报告要求进行审计
B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标；年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标
C.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配
情况
D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告
【答案】A
8、在我国，基金管理人只能由依法设立的（）担任。
A.商业银行
B.基金管理公司
C.保险公司
D.信托公司
答案：B
解析：在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司担任。
9、负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。
A、证券交易所
B、证券业协会
C、基金业协会
D、中国证监会
答案为 A【解析】 本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。
10、债券基金对（）的投资者具有较强的吸引力。
A.追求短期收益
B.追求高收益
C.偏好高风险高收益
D.追求稳定收益
答案：D
解析：债券基金主要以债券为投资对象，因此对追求稳定收入的投资者具有较强的吸引力。
债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。
11、从基金的资金来源和用途划分，证券投资基金可分为（）。
A．公募基金和私募基金
B．开放式基金和封闭式基金
C．在岸基金和离岸基金
D．公司型基金和契约型基金
答案为C，解析：根据基金的资金来源和用途可以将基金分为在岸基金和离岸基金。
12、某投资者通过场外(某银行)投资l万元申购某上市开基，假设基金管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.025元，则其申购份额为（）。
A．9611.92B．9611.82
C．9611.72D．9611.62
【答案】A
申购份额=净申购金额÷申购当日基金份额净
值
净申购金额=申购金额÷（1+申购费率）
13、（）不是封闭式基金和开放式基金的主要表现。
A.期限不同
B.份额限制不同
C.交割月份不同
D.价格形成方式不同
答案：C
解析：封闭式基金和开放式基金主要不同：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同以及激励约束机制与投资策略不同。
14、通过（）方式对客户的财务状况更了解，对客户控制力较强，更容易发现产品和服务方面的不足，易于建立双向持久的联系，提高忠诚度。
A．直销
B．代销
C．营销
D．传销
【答案】A
15、基金销售机构对普通投资者承担的特别责任和要求不包括（）。
A、特别的注意义务
B、特别告知义务
C、保证本金收益义务
D、举证责任倒置原则
答案为 C【解析】 本题考查普通投资者。基金销售机构对普通投资者承担以下特别责任和要求：（1）细化分类和管理义务。（2）特别的注意义务。（3）特别告知义务。（4）不得主动推介超越风险承受能力或不符合投资目标的产品义务。（5）举证责任倒置原则。（6）录音或录像要求。
16、下列哪项不是ETF的特点()。
A:独特的实物申购、现金赎回机制
B:被动操作的指数基金
C:实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D:独特的实物申购、赎回机制
答案为A，解析：ETF具有下列三大特点：被动操作的指数基金；独特的实物申购、赎回机制；实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
17、召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）公告基金份额持有人大会相关事项。
A、10日
B、15日
C、30日
D、60日
答案为C【解析】本题考查基金份额持有人大会的召集。召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前30日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
18、以下属于我国金融监管内容的是（）。
A.银行间债券市场属于证监会监管范围
发布评论