上证所新股交易规则
（实用版）
一、上证所新股交易规则概述
二、上证所新股交易规则的具体内容
2.上市申请所需提交的文件
3.新股申购的规则
4.上交所发布的《上海证券交易所股票上市规则（2022 年 1 月修订）》
正文
一、上证所新股交易规则概述
上海证券交易所（简称“上证所”）新股交易规则是指在上交所上市的股票发行和交易过程中需要遵循的相关规定。这些规则旨在保证股票市场的公平、公正和公开，保护投资者的合法权益，维护社会主义市场经济秩序。
二、上证所新股交易规则的具体内容
1.股票发行与上市的条件
根据上证所的规定，股票发行与上市需要满足以下条件：
（1）股票经中国证监会核准已公开发行；
（2）具备健全且运行良好的组织机构；
（3）具有持续经营能力；
（4）公司股本总额不少于人民币 5,000 万元；
（5）公开发行的股份达到公司股份总数的 25% 以上；公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10% 以上；
（6）公司及其控股股东、实际控制人最近 3 年不存在贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序的刑事犯罪；
（7）最近 3 个会计年度财务会计报告均被出具无保留意见审计报告；
（8）本所要求的其他条件。
2.上市申请所需提交的文件
发行人首次公开发行股票的申请获得中国证监会核准发行后，应当及时向本所提出股票上市申请，并提交下列文件：
（1）上市申请书；
（2）中国证监会核准其股票首次公开发行的文件；
（3）有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议；
（4）营业执照复印件；
（5）公司章程；
（6）经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近 3 年的财务会计报告；
（7）首次公开发行结束后发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中国结算）托管的证明文件；
（8）首次公开发行结束后，具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；
（9）本所要求的其他文件。科创板交易细则
3.新股申购的规则
新股申购存在以下的规则：
（1）申购新股前 20 个交易日日均市值必须在 1 万及其以上；
（2）申购科创板的新股和创业板的新股，必须开通权限，否则无法申购；
（3）深圳市场上的 1 万市值 2 个配号，每个配号 500 股，沪市（除科创板之外）上的 1 万市值 1 个配号，一个配号 1000 股，科创板上的个股，1 万市值 2 个配号，每个配号 500 股；
（4）深圳市场上的市值和上海市场上的市值是分开计算的；
（5）以第一次申购为准，此后的申购为无效申购；
（6）投资者多个账户下的市值是可以合并计算的；
（7）中签之后，在公布日 16:00 前，投资者须确保证券账户中有足够的资金，如果投资者任何证券账户以及名下多个账户出现连续 12 月内累计出现 3 次新股申购中签后，但没有足额缴款的情况出现时都会视为放弃新股申购。该投资者名下账户 6 个月不可以参与网上新股申购。
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