2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
单选题（共35题）
1、股指期货包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
2、下列行为可能涉嫌构成利用未公开信息交易犯罪的是（ ）。
A.上市公司董事泄露该公司重组信息
B.投资者甲利用非法获取的内幕信息买卖股票
科创板交易细则
C.某注册会计师利用上市公司财务信息买卖股票
D.基金经理利用所掌握的基金持仓信息买卖股票且情节严重
【答案】 D
3、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
【答案】 D
4、下列选项中，对股东会该项决议投反对票的股东能够请求公司按照合理的价格收购其股权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 C
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程
【答案】 C
6、下列关于证券公司的股东及实际控制人的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
7、根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 C
8、根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（ ）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权
【答案】 C
9、公司的高级管理人员，不包括（ ）。
A.经理、副经理
B.经理助理
C.上市公司董事会秘书
D.财务负责人
【答案】 B
10、（2020年真题）证券公司，证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明的事项有（ ）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
11、（2017年真题）证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
12、下列说法错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同
B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同
C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同
D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础
【答案】 D
13、按照《上海证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则》的规定，会员应重点监控（）的交易行为。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
14、全国股转系统是经（ ）批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所。
A.国家外汇管理局
B.中国人民银行
C.国务院
D.中国进出口银行
【答案】 C
15、下列关于证券账户开立方式的说法，正确的是（ ）。
A.见证开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员面见投资者，验证投资者身份并见证投资者签署开户申请表后，为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式仅适用于机构
B.现场开户，是指证券公司等开户代理机构工作人员在营业场所内为客户现场办理证券账户的开立手续。该开户方式仅适用于自然人
C.网上开户，是指证券公司等开户代理机构通过互联网、移动终端为投资者办理证券账户开立手续。该开户方式适用于自然人和机构
D.网上开户，不得委托第三方为投资者办理网上开户业务
【答案】 D
16、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
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