2023年证券从业之金融市场基础知识基础试题库和答案要点
单选题（共40题）
1、公司债券公开发行采用分期发行的，发行人应在每期发行完成后（  ）个工作日内报中国证监会备案。
A.3
B.5
C.6
D.7
【答案】 B
2、债券信用评级的对象包括（  ）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 A
3、看跌期权的卖方在买方选择行使权利时，必须按期权合约规定的条件（  ）一定数量的基础金融工具。
A.卖出
B.买入
C.买入或卖出
D.买入和卖出
【答案】 B
4、系统风险又称为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④
【答案】 B
5、证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的（ ）。
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
【答案】 B
6、中期票据待偿还余额不得超过企业净资产的（ ）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％
【答案】 B
7、属于机构投资者在金融市场中的作用的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 D
8、保险公司投资于无担保企业(公司)债券的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
【答案】 B
9、（ ）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行科创板交易细则
D.商务部
【答案】 B
10、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（  ）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统
【答案】 C
11、根据分类监管原则，中国证监会对不同类别证券公司规定不同的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ