东方财富可转债知识测评答案

一、选择题。

1、可转债作为一种具有多重性质的混合型融资工具，因其具备债券性、股权性、可转换性等特征，产品风险等级为（）。

A低风险、B中低风险、C中风险、D中高风险

答案：D

2、可转债通常会包含以下哪些条款（）（多选）。

A转股条款、B下修条款、C赎回条款、D回售条款

答案：ABCD

3、参与创业板、科创板、新三板、北交所可转债转股的投资者，若不符合创业板、科创板、新三板、北交所股票投资者适当性管理要求，（）将所持可转债转换为股票。

A不能、B可以

答案：A

科创板交易细则4、可转债实行当日回转交易，且采用（）措施，交易价格波动幅度可能较大。

A无涨跌幅限制、B有涨跌幅限制

答案：A

5、投资者参与可转债网上申购，需在（）进行足额缴款。单市场连续12个月内累计出现3次网上申购中签但未足额缴款的情形时，将被限制参与新股、可转债、可交换公司债券、存托凭证的网上申购。

A网上申购中签后、B网上申购时

答案：A

6、以下关于可转换公司债券网上申购业务规则，说法正确的是（）（多选）。

A投资者参与可转债网上申购只能使用一个证券账户。同一投资者使用多个证券账户参与同一只可转债申购的，以及投资者使用同一证券账户多次参与同一只可转债申购的，以该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购均为无效申购。

B不合格、休眠和注销的证券账户不得参与可转债的申购。

C投资者在进行可转债网上申购时无需缴付申购资金。

D投资者申购可转债中签后，应根据规定，确保其资金账户有足额认购资金。投资者认购资金不足的，不足部分视为放弃认购。

答案：ABCD