目录
一、单选题 1
三、判断题 4
四、简答题 5
2．按照项目发展的时间顺序，项目风险可以分为哪几个阶段？ 5
3、简述BOT与PFI的共性？ 5
4、中小企业融资方式主要有以下12种： 5
5、杠杆租赁融资模式操作中需要注意的主要方面有哪些？ 5
项目融资担保的主要条款有哪些？ 6
7、为什么说“完工风险”是项目融资的核心风险，请简要说明。 6
五、案例题 6
1、恒源电厂融资背景 6
2、电厂融资模式的选择 6
3、广东省沙角火力发电厂B处 8
4、中海壳牌南海项目融资担保 9
5、深圳沙角火力发电厂建设 10
6、三峡工程项目融资的低成本模式选择 11
六、计算题 11
一、单选题
1. 不能控制现金流量，税务结果灵活性较差是下列哪个投资结构的缺点：（A）
A.简单的股权式投资结构
B.普通合伙制的项目投资结构
C.有限合伙制项目投资结构
D.契约型合资结构
2. 下列说法正确的是（C）
A.对于与项目有关的各种风险要素，需要以某种形式由项目投资者承担风险；
B.根据工程项目融资风险分担原则，项目投资者所承担的是无限责任；
C.项目的资金结构是由投资结构和融资结构决定的；
D.工程项目融资结构相比于传统的融资方式相比，融资成本较低。
3. 下列说法错误的是：（D）
A.出口信贷的主要类型包括买方信贷、卖方信贷、福费廷交易、信用安排现额和混合信贷等
B.银团贷款中银团成员的基本角有：牵头行、代理行、参加行
C.商业银行贷款费用有承诺费、管理费、代理费、杂费等
D.工程项目融资的约束性目标只包括工期目标和成本目标
4. 项目的投资结构，是指项目的投资者对项目资产权益的法律拥有形式，和项目投资者之间的（D）关系。
A.协议合作 B.规章制度 C.私人协议 D. 法律合作
5. 项目的管理结构不合理或管理职能缺失，会带来一系列问题，主要包括（D）
A.项目投资各方的利益冲突难以协调
B.项目缺少主要的投资者而带来的决策职能的散乱
C.不利于培育有经验的项目管理队伍
D.以上均是
6．（ A ）是项目融资的核心。
A. 项目的融资结构 B. 项目的投资结构
C. 项目的资金结构 D. 项目的信用担保结构
7．下列影响因素在确定项目债务资金与股本资金比例时起到主要作用的是（ C ）。
A. 投资者经济状况 B. 融资模式
C. 项目的经济强度 D. 资金的供求关系
8．在项目的试生产期，贷款银团的经理人主要职责有（ B ）。
A. 根据资金运算和施工建设进程表安排贷款
B. 确认项目是否达到融资文件规定的有关标准
C. 管理全部或一部分项目的现金流量，以确保按期偿还债务
D. 参与部分项目的生产经营决策
9．任命项目融资顾问属于（ B ）。
A. 融资执行阶段 B. 融资决策阶段 C. 融资谈判阶段 D. 融资结构设计阶段
10． 融通资金的各个组成要素的组合和构成称为（ B ）。
A. 融资方式无担保无抵押贷款 B. 融资结构 C. 融资模式 D. 融资特性
11、下面关于BOT融资模式和ABS融资模式说法错误的是（ D ）
A、ABS模式较BOT模式而言，程序简单，无需政府许可。
B、BOT模式适用于非政府资本介入基础设施领域，ABS模式适用于有可预见稳定的未来现金收益的基础设施资产。
C、BOT模式项目资金来源于外资或国内资本金，主要是外资；ABS模式可在国际或国内债券市场上发行债券。
D、BOT模式投资风险比ABS模式投资风险小。
13、下列选项中不属于BOT模式的影响因素的是？（ D ）
A、立项前的充分论证
B、政府的立法保障
C、风险的合理分担
D、证券市场的信用评级
14、下列关于BOT模式与项目贷款的说法正确的是（ C ）
A、均有特许权协议
B、均需要移交标的物
C、项目单位均是组建、运营项目的实体
D、适用范围均相同
15、下面不属于BOT模式的运作程序的是（ B ）
A、准备阶段
B、募集资金阶段
C、实施阶段
D、项目移交阶段
16、关于ABS模式，下面说法错误的是（ D ）
A、要拥有较高评级的财务担保，AAA的投资评级可以引起投资者更多的兴趣。
B、要取得足以应付短期债务及未来成长所需的资金来源。
C、能够发行比国家主权评级更高的债券。
D、通过国际资本市场发行债券能降低融资成本，但是不能越 过中间商进行融资。
17.产业投资基金的收益主要来自于（D）
A. 投资项目产生的分红 B.股权投资的资本增值
C.投资资金的利息 D.投资项目产生的分红和股权投资的资本增值
18.某公司拟于2010年发行面值为1000元的债券，其票面利率为8%，债券期限为5年，当时的市场利率为10%，则债券的发行价格为（C）
A.864.5元 B.1015.6元
C.924.28元 D.964.32元
19.某项目融资公司2007年税后净收益70万元，支付优先股股利4万元。2007年年初股本资本为1000万元，2007年末股们资本为1200万元，计算该公司的股本收益率（A）
A 6% B 7% C 8% D 10%
20.下列不属于按基金所投产业商业化成熟程度分类的是（ C ）
A 创业投资基金 B 基础设施产业基金 C 企业融资基金 D 企业重组资金
21.下列不属于风险投资四要素的是（B）
A 风险资本 B 销售市场 C投资企业 D投资人
22.项目融资的适用范围不包括（ B ）
A资源开发项目 B企业上市项目 C基础设施项目 D制造业项目
23.与项目融资有关的基本法律不包括（ D ）
A公司法 B民法 C税法 D投资管理
24.杠杆租赁融资模式的优点不包括（ A ）
A容易划清项目债务责任 B可实现百分之百的融资要求
C较低的融资成本 D债务偿还较为灵活
25.“无论提货与否均需付款”的协议适用于（ C ）
A直接融资模式 B产品支付融资模式
C设施使用融资模式 D合资项目公司模式
26.产品支付融资模式以（ C）作为担保
A转让项目生产的产品的所有权 B抵押担保
C项目生产及其销售收益的所有权 D信用担保
27、按风险的来源性质分，下列哪项不是工程项目的风险因素（ C ）
A、经济风险 B、公共关系风险
C、合同实施阶段风险 D、技术风险
28、下列哪项不是不可控风险（ C）
1、政治风险和获准风险 B、经济风险
C、完工风险 D、法律风险和违约风险
29、一下哪个不是项目融资风险识别的技术（B）
A、收集资料
B、项目工作分解结构
C、估计项目风险形式
D、根据直接或间接的症状将潜在的风险识别出来
30、下列哪项不是风险的特点（ B ）
A、无形性B、可控性C、突发性D、不确定性
31、一下哪项不是公共关系方面的风险（C ）
A、与工程师的关系 B、联营体内部各方关系
C、外文翻译引起的问题 D、与工程所在国地方部门的关系
33、根据债务保证来源的不同，担保具体可分为两大类，即（ B ）。
A.直接担保和间接担保 B.物权担保和信用担保 C.从属性担保和独立担保 D.不动产担保和动产担保
34、工程项目融资信用结构的核心是（ C ）。
A.物的担保 B.人的担保 C.融资的权债担保 D.信用担保
35、工程项目融资中的信用担保通常是担保人以（ B ）的方式向债权人履行合同义务的承诺。
A.书面协议 B.法律协议 C.合同文书 D.信用担保
36、质押是为提供担保而把资产的所有权转于（ A ），但是附有一项明示或默示的条件。
A.债权人 B.债务人 C.担保人 D.保证人
37、浮动担保是指债务人（借款人）以自己的（ C ）作为担保物而设立的担保，以保证债务的清偿。
A.部分资产 B.特定资产 C.全部资产 D.固定资产
二、多选题
1.工程项目融资由(ABCE)模块组成
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