T U SH U G U A N X U E K A N N O.5,2021
—以山东农业大学图书馆为例
张宁1梁盟2
(1.山东农业大学图书馆，山东泰安271018; 2.大连职业技术学院图书馆，辽亍大连116035)
[摘要]“双一流”建设背景下，ESI学科服务成为高校图书馆转型的重点服务之一，山东农业 大学图书馆充分利用图书馆的情报服务和资源配置优势，从潜力学科的识别以及动态监测、学院 贡献度、期刊投稿引导、学科竞争力分析、优化资源配置等多角度进行探索实践，以期助力ESI潜 力学科建设，并为其他高校学科服务提供方法和思路。
[关键词]E S I高校图书馆潜力学科
[分类号]G258.6
1引言
ESI(Essential Science Indicator)又称为基本科 学指标数据库，是科睿唯安公司推出的对科研机 构研究成果及学科发展态势定量分析和评价的工 具，也是“双一流”建设中对一流学科评价的极为 重要的参考依据。ESI在统计SCI和SSCI收录的 1.2万余种期刊，10-11年的论文（包括Article和 Review)数据基础上，按照被引频次高低排序，确 定包含农业科学、植物与动物科学等专业领域在 内的22个学科中居于世界前1%的研究机构等指 标。目前国际范围内普遍以学科是否进入ESI前 1%作为衡量研究机构科研绩效、国际影响力和学 术声誉的标尺之一。ESI每两月更新一次数据，所 以ESI前1%阈值和科研机构排名都会有变动，为 未进入学科前1%的研究机构提供了机遇和可能。
如何分析高校未进人ESI前1%的潜力学科，利用专业的情报分析方法构建科学的学科竞争力分析体系、查摆学科与ESI前1%科研机构的差距、有计划地培育潜力学科，成为高校学科发展关注 的重点。对有可能入围ESI前1%的潜力学科进行 评价，做好针对潜力学科的情报服务，更好地推动 学校的“双一流”建设，也成为高校图书馆近年来 的服务内容。笔者旨在通过山东农业大学图书馆 服务ESP潜力学科的实证研究，探讨服务ESP潜力 学科的思路与方法，为高校学科建设提供更有力 的理论依据和信息支持。
2 ESI潜力学科预测研究
2.1 识别方法
潜力学科通常是指在本机构范围内未进人但 有很大可能人围ESI前1%的学科。目前国内学者 对于潜力学科的预测开展了许多研究，笔者对几 种方法进行了梳理。
(1)2012年中国农业大学陈仕吉老师采用的 学科欠缺度法：
*本文系2018年山东农业大学图书情报研究项目重点课题“‘双一流’视域下高校图书馆服务ESr潜力学科的实证研究”(项目 编号:TQ 201801)成果之一。
Pd(学科欠缺度)=
&- c;(£s/中排名最低引文次数-该机构实际获得的引用次数）
IW Cavl机构在该学科发表的论文数*机构在该学科发表论文的a均被引频次1，
Pd值越小表明该学科与ESI越接近。
(2) 2015年赵元斌老师采用的潜力学科定标 法：
潜力学科定标法=
某机构学科被引频次_________,_〇6
人选该学科前1%最低被引频次基准线 ‘’规定当比值小于1且在0.6-0.8区间时，可判
定为某机构的潜力学科。
(3) 2016年东华大学任瑞荣老师采用的学科 潜力值法：
学科潜力值=
学科论文总被引次数_________
£S/排行榜末位学科的论文总被引次数’
潜力值越大越接近ESI。
(4) 2017年南京师范大学汪莉老师采用的学 科相对引用值法：
Pi(学科相对引用数值)=
Xi(学科在INCITES中的实际被引次数
Yi(ES冲该学科的最低引文阈值),
当P，值介于0.7-1时，可视为潜力学科。
综上，潜力学科识别的根本在于比较本机构
某特定学科的总被引频次与ESI前1%排名末位的
机构总被引频次的差距。较多学者采用机构某学
科总被引频次与ESI该学科最低门槛值进行比较，
比值大小与该学科进人ESI前1%的可能成正比，
比值越大则表明该学科越接近甚至入围ESI前
1%0因此，笔者沿用的学科潜力值的计算公式为：
学纏力侑=机构某学科的总被引次数
人酿S/该学科最低门槛值
2.2数据来源
ESI平台只能检索获取人围前1%的机构的学
科总被引频次，未人围前1%的机构可以通过WOS
或者INCITES实现。利用WOS中ESI期刊、年代以
及文献类型（只勾选Article和Review)的组合筛
选，或者利用INCITES年代筛选以及文献类型的选
择，可以模拟ESI总被引频次数据。
笔者采用INCITS平台获取总被引频次这一数
据，预判潜力学科采用INCITES中“2008. ]•1—
2018.10.31”10年零10个月的数据。入围ESI该学
科最低门槛值来源于ESI平台2019年1月更新数
据。
需要注意的是，INCITES和ESI两个数据库不
一致，INCITES来源于WOS的7个子库，而ESI来
源于WOS的SCI和SSCI在内的2个子库。由于数
据的差异性,INCITES导出的总被引频次会比ESI
多。所以当利用INCITES数据计算出的学科潜力
值等于1时往往并不意味着该学科已经人围ESI
前1%，是否进入前1%需要到ESI平台再次验证。
3山东农业大学潜力学科分析
山东农业大学目前有3个学科进入ESI前
1%，分别是：农业科学、植物与动物科学以及化学
学科。为了解山东农业大学的潜力学科，笔者调
取其他19个学科INCITES中的数据，并结合2019
年1月更新的ESI门槛值数据进行对比，得出学科
表1山东农业大学潜力学科T O P7
学科名称ESI门槛值山东农业大学论文总被引频次潜力值Environment/Ecology414127000.65 Engineering241915710.65 Biology&Biochemistry637933340.52 Molecular biology&Genetics1341457790.43 Microbiology528513970.26 Pharmacology&Toxicology34455370.16 Immunology50284990.1
潜力值。笔者剔除了学科潜力值小于0.1的数据，得出山东农业大学潜力学科TOP7。从表1数据可 知，山东农业大学目前有4个学科相对其他学科更 有潜力入围ESI前1%，分别是环境科学/生态学 (0.65)、工程学(0.65)、生物学与生物化学(0.52)以及分子生物学与遗传学(0.43)。
山东农业大学有3个山东省“双一流”学科，包 括作物学、园艺学以及植物与动物科学。ESI潜力 学科的识别为学校进一步推动双一流学科建设以 及下一步的工作部署提供了可信依据。
4山东农业大学图书馆服务ESI潜 力学科建设举措
4.1基于数据支撑的潜力学科发展动态监测
ESI数据每两个月更新一次，每次的数据和高 校排名都会有变化，通过潜力值数据的动态监测 分析，用数据说话，更能揭示潜力学科发展的进展 和走势。本馆注重对ESI每期数据进行整理分析，方便学校实时了解学科变化以及更合理地规划下 一步学科发展。
■■■— Environment/Ecology —— Biology & Biochemistry
■■一 Engineering ——- Molecular Biology & Genetics
图1山东农业大学4个潜力学科19个月动态走势
图1数据显示了 2019年1月份开始到2020年 7月间，山东农业大学4个潜力学科的动态走势，能 够直观地看到，随着时间的推移，某些学科具有极 强的国际竞争力和旺盛的生命力，走势强劲，越来 越接近ESI前1%。某些学科却偏离了正常的向上 轨道，冲劲不足。究其原因是由于ESI中的底层数 据是固定在10-11年之间，非连续累加，所以随着 数据更新，会剔除年代较久的数据，倘若剔除数据 中恰有几篇高被引论文，可能会导致总被引频次骤减。实时动态监测发现，山东农业大学的4个潜 力学科中，环境科学/生态学表现最好，向上势头强 劲，是最有可能入围ESI前1%的学科。
4.2计量分析ESI潜力学科学院贡献度
图书馆可基于文献计量理论开展一系列情报 服务，深入挖掘学科的发展态势。通过校内各单 位对ESI某
学科的贡献度研究，可以梳理各学院对 该学科的贡献，侧面评估学院及教师的学术表现，对学校将来规划学科及学院的发展有很大的借鉴 意义。
本馆所作的贡献度分析包括了发文贡献度分 析和被引频次贡献度分析，通过这一横向对比，可 以了解某潜力学科以学院为单位的科研产出以及 科研影响力情况。图2为本馆所作的2019年5月校内单位对ESI环境科学/生态学的被引频次贡献 度分析，INCITES数据为 “2008. U- 2018.12.31”间这11年的数据，ESI数据为2019年3月数据。从数 据来看，共有11个校内单位对环境科学/生态学潜 力学科有贡献，其中资源与环境学院对环境科学/生态学贡献最大，也从而证明了，一个学科的发展 不是孤立的，而是所有学院共同努力的结果。
图2山东农业大学校内单位对E S I环境科学
/生态学的被引频次贡献度分析
在实际工作中，本馆借助于EXCEL对数据进 行统计、整理、汇总，即使这样，数据也不能直接拿 来分析，需要人工进一步“清洗”，从而得到更为准 确的数据。笔者归纳了易出现问题的情形：第一，作者在标注单位信息时只注明“shandong agricultural university”，未标明 具体学 院信息 ，无法归属
I I
■资源与环境学院
■农学院
■生命科学学院
■林学院
■作物生物学国家重点实验室
■园艺科学与工程学院
■植物保护学院
»动物科技学院(动物医学院）
■ 7蝴土木工程学院
■化学与材料科学学院
元斌
■食品科学与工程学院
到具体学院。第二，作者姓名拼写错误和通讯作 者标注错误。如果出版的原文已经错误，需要联 系出版社发布勘误声明。如果是WOS数据库人工 标引错误，可以通过WOS数据库申请修改。
4.3深入揭示学校ESI潜力学科的学术竞争力
高校图书馆可以开展深层次的潜力学科学术 影响力分析，协助学校了解ESP潜力学科发展的能 力、优势与弱项。目前本馆定期推出《山东农业大 学潜力学科竞争力分析报告》，以WOS、INCITES 以及ESI数据为依托，从收录论文数、总被引频次、CNCI值(学科规范化引文影响力）、高被引论文数 量、载文期刊分析、主要贡献作者分析、合作机构 分析、国内农林院校对比分析、省属院校对比分析 几个方面入手，客观呈现山东农业大学4个潜力学 科的整体科研产出及引文影响力。
报告展示了学校大多数学者选择期刊的习 惯，以及高被引论文的发表期刊，可以为学校引导 教师选择投稿期刊和教师下一步的论文投稿提供 方向。对高贡献作者的深入挖掘，可以帮助学校 为进一步培育学科带头人和学科骨干提供参考。合作机构以及横向、纵向目标高校信息的挖掘，可 以帮助学校学者选择合作的科研机构。同地区以 及同行业的目标高校对比，可以帮助学校更清晰 地意识到潜力学科在山东省高校范围内、国内农 林高校范围内所处的水平与位置，制定更符合学 科发展的政策和措施，推动潜力学科早日进入ESI 排名全球前1%。
4.4潜力学科ESI期刊投稿指引
实际工作中，笔者发现许多学者是不清楚ESI 学科如何分类的，WOS和ESI分属完全不同的学 科分类体系，WOS体系下有176个科研方向，同一 种刊物可能隶属于不同的学科，存在交叉。ESI下 设22个学科，按照期刊进行学科归属，每种期刊均 对应唯一的一个ESI学科。比如期刊《Sustainability》，在 WOS中属于“GREEN&SUSTAINABLE SCIENCE &TECHNOLOGY” 和 “ENVIRONMENTAL SCIENCES”两个学科，而在ESI中属于“ENVIRON-MENT/ECOLOGY”学科。另外，ESI中有一个学科 是综合类学科，NATURE等刊物则属于这个学科，这类期刊的分类方法是把刊物内的每一篇文献分 到22个学科里，所以会出现同一种综合类刊物分 属于不同ESI学科的情况。为帮助学者了解某本 期刊所属的ESI学科，选择更合适的投稿期刊，山东农业大学图书馆定期推出《ESI分学科期刊名 单》，放置在图书馆主页醒目的位置，同时，印制纸 质版期刊名单，发放到各个学院，加大宣传力度。
本馆ESI潜力学科的期刊指南从ESI以及JCR 两个维度综合推荐，列出ESI及JCR某学科TOP50%期刊。ESI是以被引频次高低排序的，WOS里的JCR平台则是以影响因子高低排序，我 们会分别标注出前10%和前20%的期刊，重点推 荐。指引学者发表在国际声誉较高，能提高学术 影响力的优质期刊。学者可以根据自己的发文需 求选择目标期刊，提高科研成果的学术影响力，进 而提高论文的被引频次。
4.5建设ESI潜力学科的信息资源保障体系
图书馆是学校的文献信息中心，潜力学科的 发展也要依赖于信息资源的建设水平。满足学者 的科研文献需求，是ESI学科建设的重要基础。本 馆对馆藏情况尤其是电子资源进行了梳理，分析 了已购资源的分布与潜力学科的匹配程度，对学 院迫切需要的但是本馆未采购的资源进行调研，优先保障ESP潜力学科的发展，积极向学校申请预 算予以采购。比如，在调研我校潜力学科生物学 与生物化学、分子生物学与遗传学的学者需求时，老师们表达了需要利用“Annual Reviews”数据库 检索文献的意愿，它是包含生物医学、生物工程、生物学等学科在内的综述期刊库。2019年本馆采 购了该库，一定程度上满足了学者对专业资源的 需求。
另外，本馆利用建有图书馆学科服务 和山农教师图书荐购，由信息咨询部和 资源建设部的馆员分别进行管理，同时针对老师 需要的资源和文献实时进行反馈。在受经费约束
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的条件下，本馆会通过原文传递、馆际互借、读秀 等方式作为补充，满足教师的资源需求。4.6打造素质过硬的ESI 潜力学科服务团队
E sr 潜力学科服务对馆员的业务素养要求较 高，如何提供高质量、专业化，切实满足学科需求 的深层次服务，也是现阶段学科服务团队需要攻 坚的难题。本馆在全馆范围内选拔具有相关学科 背景的馆员为该潜力学科服务，专门服务相关学 院。每年招聘的时候按照学科发展的重点，招聘 具有学科背景的
高学历人才，为持续做好E sr 潜力 学科服务提供人才保障。2019—2020年间，本馆 招聘了 3位分别来自资源与环境学院、动物科技学 院、园艺科学与工程学院的博士研究生，可以更好 地为潜力学科提供专业化精准化的学科服务。此 外本馆采取老带新培训、继续教育培训等方式提 高学科服务团队的图书情报知识水平。同时，鼓 励学科馆员通过参与学院的会议、课题组讨论等 活动，提高学科服务的业务能力。
5结语
图书馆作为文献信息中心和情报服务中心，
肩负着为学校教学和科研服务的责任。图书馆应 当充分发挥自身优势，创新服务理念，提高服务效 果，更好地为学校开展E sr 潜力学科建设提供强有 力支持。为E sr 潜力学科服务不是一朝一夕短时 间就能完成的，需要广大学科馆员集思广益、团结 一致，不断探索服务内容与服务方式，借鉴其他高 校先进服务经验，提升图书馆在学校ESI 学科建设 中的形象和地位。
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张宁女，1982年生。颂士，副研究馆员。 研究方向：信息素养教育、情报分析。
梁盟女，1980年生。硕士，馆员。研究方 向：信息素养教育、阅读推广。
(收稿日期:2020-10-28；责编：姚雪梅。)
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