2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识高分通关题库A4可打印版
单选题（共50题）
1、股份公司向不特定对象公开募集股份的行为是（ ）。
A.增发
B.定向增发
C.配股
D.股份回购
【答案】 A
2、按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当以（ ）方式承销业务。
A.代销
B.全额包销
C.承销团承销
D.余额包销
【答案】 C
3、风险管理的流程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①③
【答案】 A
4、下列不属于证券公司风险管理的 “三道防线”的是( )
A.业务条线部门
B.内部审计
C.风险管理部门和合规部门
D.董事会及其风险管理委员会
【答案】 D
5、下列对证券市场融资描述正确的是（ ）。
A.证券市场融资是一种间接融资
B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间
国债最新利率2022C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现
【答案】 D
6、中国证券行业自律组织不包括（  ）。
A.证券期货交易所
B.中国证监会
C.债券登记结算公司
D.中国证券业协会
【答案】 B
7、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.II、III、IV
【答案】 B
8、A借给B100元，约定以10％的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（ ）元。
A.100元
B.110元
C.150元
D.161.05元
【答案】 D
9、下列不属于交易所市场的有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④
【答案】 C
10、证券投资基金是一种（ ）集合投资方式。
A.①②
B.①③④
C.①④
D.③④
【答案】 C
11、下列有关金融期权的表述正确的是(  )。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
12、债券的开户合同应当包括（ ）事项。