(总分25,考试时间90分钟)
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前( )天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
A. 15 B. 30
C. 45 D. 60
A. 看上市公司情况而定 B. 一样
C. 不一样 D. 根据投资者的情况而定
3. 按照上海证券交易所配股规则，拥有某种股票配股权证的投资者，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报( )。
A. 卖出配股权证 B. 买入配股权证
C. 卖出股票 D. 先买入后卖出
4. 关于上海证券交易所A股送股日程安排，下列说法错误的是( )。
A. 申请材料送交日为T-5日前 B. 向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C. 公告刊登日为T日 D. 最后交易日为T+3日
5. 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A. 配股公告日 B. 配股公告日后一天
C. 配股登记日 D. 配股登记日后一天
6. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A. 无偿送股比例 B. 有偿送股比例
C. 有效送股比例 D. 约定送股比例
7. 中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A. 互联网 B. 上海证券交易所网络投票系统
C. 深圳证券交易所网络投票系统 D. 上海和深圳证券交易所网络投票系统
8. 上海证券交易所和深圳证券登记结算公司通过( )派发各上市公司的股息红利业务。
A. 交易清算系统 B. 交易系统
C. 各证券公司 D. 各银行
9. 关于送配股的股权登记方式，下列说法正确的是( )。
A. 上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
B. 深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
C. 深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
D. 送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
10. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为( )。
A. 买入 B. 卖出
C. 买入或卖出 D. 不申报买卖方向
11. 根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的B股现金红利的派发权益登记日为 ( )日。
A. T+2 B. T+4
C. T+6 D. T+11
12. 1998年4月1日，上海证券交易所实行全面指定交易制度，红利的领取方式发生了变化，( )。
A. 证券交易所直接将数据传送到指定交易的营业部，并通过清算系统自动将资金划拨给该营业部，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户
B. 证券交易所在股权登记日闭市后根据股东所持的股数，为其增设红利权数量，由投资者选择领取
C. 通过挂牌，投资者申报，营业部再将现金股息划入投资者的资金账户
D. 投资者领取现金股利时，与平时委托买卖股票一样办理委托手续
13. 在委托数量下填报表决意见，2股代表( )。 A．同意 D．反对 C．弃权 D．交易双方
14. 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )元代表议案一。
A. 1.00 B. 0.10
C. 0.01 D. 0
15. 股东应当以其所拥有的选举票数为限进行投票，选举票数超过( )票的，应通过现场进行表决。
A. 500万 B. 800万
C. 1亿 D. 2亿
16. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所利用电脑交易撮合系统控制 ( )的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。
A. 买空 B. 卖空
C. 多头 D. 申报
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1. 下列关于中国证券登记结算有限责任公司的网络投票流程叙述正确的有( )。
A. 登录网站**
B. 输入网上用户名、密码及附加码
C. 点击“投票表决”下的“网上行权”
D. 浏览股东大会列表，选择具体的投票参与方式
2. 我国目前上市公司分红派息的主要形式有( )。
A. 现金红利
B. 股票红利
C. 配股
D. 权证
3. 关于投资者通过上海证券交易所系统进行股东大会网络投票，下列说法正确的有 ( )。
A. 召开股东大会的上市公司要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票
B. A股和B股对应的投票代码相同
C. 申报价格代表股东大会议案
D. 对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
4. 下列有关上海证券交易所上市证券A股现金红利派发日程安排的叙述，正确的有 ( )。
A. 申请材料送交日(T-5日前)
B. 中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
C. 向证券交易所提交公告申请日(T-1日前)
D. 现金红利发放日(T+11日)
5. 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息，转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A. 股份编码和名称
B. 上一转让日转让价格和数量
C. 转让股份指数
D. 当日转让价格和数量
6. 合格机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括( )。
A. 在证券交易所挂牌交易的股票和债券
B. 证券投资基金
C. 在证券交易所挂牌交易的权证
D. 中国证监会允许的其他金融工具
7. 关于上海证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。
A. 证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例，自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户，按有偿配股的比例给予相应数量
B. 配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按证券交易所规定的统一的证券代码申报买入配股权证
C. 拥有该种股票配股权证的投资者，凭本人身份证和股票账户，在其缴纳认购款项或确认其资金账户中有足够的存款余额后，可委托买入不超过可配股数的股票，具体方式为向场内申报买入配股权证(其实质是买入股票)
D. 证券交易所利用电脑交易撮合系统的控制功能，可判别投资者拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交
8. 上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有( )。
A. 中国结算上海分公司核准答复日(T-3日前)
B. 公告刊登日(T日)
C. 权益登记日(T+3日)
D. 现金红利发放日(T+8日)
9. 关于深圳证券交易所配股操作流程，下列说法正确的有( )。
A. 在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B. 配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
a股和b股C. 配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
D. 如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
10. 下列各项中，属于上市公司行为的有( )。
A. 分红派息、配股、转股
B. 回购、赎回
C. 吸收合并、破产
D. 生产、销售、盈利或亏损
11. 根据上海证券交易所的规定，配股缴款时证券经营机构不得收取的费用有( )。
A. 印花税
B. 佣金
C. 过户费
D. 手续费
12. 下列关于分红派息的说法正确的有( )。
A. 分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程
B. 上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。随后，董事会根据审议结果向社会公告分红派息方案，并规定股权登记日
C. 未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，计息
D. 深交所股票的分红派息程序与上交所完全不同
13. 如股东大会审议的事项涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
A. 增发新股
B. 发行可转换公司债券
C. 向原有股东配售股份
D. 重大资产重组
14. 配股是指上市公司在获得必要的批准后，向其现有股东提出配股建议，使现有股东可按其持有上市公司的股份比例认购配股股份的行为。目前，A股配股包括( )。
A. 向社会公众股东配售
B. 国家股和社会法人股配股权转让给社会公众股股东配售
C. 前次转配股股东认购配股
D. 前次转配股股东认购国家股和法人股配股权转让
15. 下列关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有( )。
A. 买卖方向为买入
B. “委托价格”项填报股东大会议案序号
C. 深圳证券交易所在“今日开盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D. 对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
三、判断题
1. 根据中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统的操作流程，投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务，需到证券公司营业部办理身份验证。( )
A. 正确 B. 错误
2. 上海证券交易所上市证券发放现金红利时，未办理指定交易的A股投资者的现金红利暂由中国结算上海分公司保管，按当前活期利率计息。( )
A. 正确 B. 错误
3. 上海证券交易所实行全面指定交易制度后，红利的领取采取挂牌交易的方式。( )
A. 正确 B. 错误
4. 根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。( )
A. 正确 B. 错误
5. 深圳证券交易所股票分红派息股权登记日由上市公司决定。( )
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