2019年证券从业资格证法律法规考点试题一【2】
【例题·单选题】以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.1
B.3
C.5
D.10
『正确答案』B
『答案解析』本题考查上市公司收购的概念、方式、程序和规则。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
【例题·单选题】发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以(　)的。
A.10～20万
B.20～30万
C.30～60万
D.50～80万
『正确答案』C
『答案解析』本题考查违反证券发行规定的法律责任。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的。
【例题·单选题】证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以(　)的。
A.1～10万元
B.20～30万元
C.30～60万元
D.50～80万元
『正确答案』A
『答案解析』本题考查违反证券交易规定的法律责任。证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以一万元以上十万元以下的。
【例题·单选题】证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得(　)的。
A.一倍以上五倍以下
B.五倍以上十倍以下
C.十倍以上十五倍以下
D.十五倍以上二十倍以下
『正确答案』A
『答案解析』本题考查证券公司违反规定，未经批准经营非上市证券的交易的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的。
【例题·单选题】基金管理人的义务不包括(　)。
A.按照基金契约的规定运用基金资产投资并管理基金资产
B.及时、足额向基金持有人支付基金收益
C.保存基金的会计账册、记录15年以上
D.缴纳基金认购款项及规定费用
『正确答案』D
『答案解析』本题考查基金管理人的义务。基金管理人的义务主要有：(1)按照基金契约的规
定运用基金资产投资并管理基金资产。(2)及时、足额向基金持有人支付基金收益。(3)保存基金的会计账册、记录15年以上。(4)编制基金财务报告，及时公告，并向中国证监会报告。(5)计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值。(6)基金契约规定的其他职责。选项D属于基金份额持有人承担的义务。
【例题·多选题】基金份额持有人享有下列(　)权利。
A.分享基金财产收益
B.参与分配清算后的剩余基金财产
C.依法转让或者申请赎回其持有的基金份额
D.按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查基金份额持有人的权利。基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。(2)参与分配清算后的剩余基金财产。(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份
额。(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。(7)基金合同约定的其他权利。
(8)具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录。
【例题·单选题】基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于(　)的股东。
A.15%  B.20%  C.25%  　D.30%
『正确答案』C
『答案解析』本题考查设立基金管理公司的条件。基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东。
【例题·多选题】公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有(　)。
A.侵占、挪用基金财产
B.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
C.不公平地对待其管理的不同基金财产
D.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查基金管理人的禁止行为。公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有下列行为：(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。(2)不公平地对待其管理的不同基金财产。(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益。(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。(5)侵占、挪用基金财产。(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。(7)玩忽职守，不按照规定履行职责。(8)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。
【例题·多选题】封闭式基金与开放式基金的不同点有(　)。
A.价格形成方式不同  B.期限不同
C.份额限制不同    D.交易场所不同
『正确答案』ABCD
『答案解析』本题考查公募基金运作方式。封闭式基金与开放式基金的不同点：期限不同、份额限制不同、交易场所不同、价格形成方式不同、激励约束机制与投资策略不同。
【例题·单选题】法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并(　);有违法所得的，没收违法所得。
律师从业资格证A.处以5万元以上30万元以下
B.处以5万元以上50万元以下
C.处以10万元以上30万元以下
D.处以10万元以上50万元以下
『正确答案』B
『答案解析』本题考查基金财产的独立性要求。法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其固有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处以5万元以上50万元以下;有违法所得的，没收违法所得;造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任。
【例题·多选题】关于基金公开募集与非公开募集的说法，正确的有(　)。