单选题（共30题）
1、股权投资基金采用外商直接投资方式投资于境内企业的，其投资企业所在的行业应满足（ ）的要求。
A.《外资企业法》
B.《中外合作经营企业法》
C.《政府核准的投资项目目录》
D.《中外合资经营企业法》
【答案】 C
2、在协议约定的托管权限范围内，根据国家法律法规规定和基金合同的要求履行托管职责属于基金托管的（）。
A.保密性原则
B.合规性原则
C.安全性原则
D.独立性原则
【答案】 B
3、估值方法通常包括相对估值法、折现现金流估值法、创业投资估值法、成本法、清算价值法、经济增加值法等。下列关于这些估值方法的说法不正确的是（ ）。
A.相对估值法使用可比价值对目标公司进行价值评估，在创业投资基金和并购基金中大量使用
B.折现现金流估值法主要适用于目标公司现金流稳定、未来可预测性较高的情形
C.创业投资估值法主要用于处于创业成熟期企业的估值
D.清算价值法常见于杠杆收购和破产投资策略
【答案】 C
4、关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（ ）。
A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查
B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序
C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者
D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径
【答案】 B
5、以下关于基金业协会的说法错误的是（ ）。
A.基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B.基金服务机构可加入基金业协会
C.基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D.基金业协会不是社会团体法人
【答案】 D
6、私募基金管理人作为异常机构公示的，整改完毕至少（ ）个月后才能恢复正常机构公示状态。
A.2
B.3
C.6
D.12
【答案】 C
7、股权回购通常可以分为（ ）
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、II、IV
【答案】 B
8、股权投资基金监管的首要目标是（ ）。
A.保护基金投资者合法权益
B.防范系统性金融风险
C.保障投资者收益
D.保护基金财产安全
【答案】 A
9、我国法规规定公司型基金为有限公司的投资者人数不超过（ ）人。
A.50
B.200
C.10
D.20
【答案】 A
10、（2018年真题）甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）
A.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
B.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
D.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
【答案】 D
11、信托（契约）型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，是由（ ）在基金合同中约定。
A.基金投资者、其他合同当事人（若有）
B.基金管理人、基金投资者
C.基金管理人、其他合同当事人（若有）
D.基金管理人、基金投资者及其他合同当事人（若有）
【答案】 D
12、基金托管的服务内容不包括（ ）
A.账户管理
B.资产估值
C.份额登记
D.会计核算
【答案】 C
13、股权投资基金管理人应当根据中国证券投资基金业协会的规定，发生重大事项的，应当在（ ）个工作日内向中国证券投资基金业协会报告
A.3
B.5
律师从业资格证C.10
D.15
【答案】 C
14、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
【答案】 D
15、PE常用的估值方法包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
16、清算有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
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