八月《证券从业资格》考试综合测试卷（附答案）
一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，以下说法正
确的是（）。
Ⅰ．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
Ⅱ．同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
Ⅲ．同一律师事务所不得在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
Ⅳ．同一律师事务所可以为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【参考答案】：C
【解析】Ⅳ项，根据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，同一律师事务所不得同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见。
2、证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在（）予以公告。
A、本交易日闭市后
B、次一交易日开市前
C、次一交易日开市后
D、次一交易日闭市后
【参考答案】：B
【解析】证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
3、下列关于保荐代表人执业行为规范的说法中，错误的是（）。
A、中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理
B、保荐代表人履行保荐职责，可以减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任
C、保荐代表人可以列席发行人的股东大会、董事会和监事会
D、保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益
【参考答案】：B
【解析】《证券发行上市保荐业务管理办法》第七条规定，保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责，不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。因此，B项
说法错误。
4、下列各项中，属于按照账户用途划分的我国证券账户的种类。
I.人民币普通股票账户
II.人民币特种股票账户
III.证券投资基金账户
IV.创业板交易账户
A、I、II、III、IV
B、I、II、III
C、II、III、IV
D、I、IV
【参考答案】：A
【解析】我国证券账户按用途划分为：人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。
5、证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业
务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。
A、2
B、1
C、3
律师从业资格证D、5
【参考答案】：A
【解析】证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证
券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的．其净资本不得低于人民币2亿元。
6、设立管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本要求（）。
A、不低于五千万元人民币
B、不低于一亿元人民币
C、不低于三亿元人民币
D、不低于五亿元人民币
【参考答案】：B
【解析】设立管理公开募集基金的基金管理公司，注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本。
7、内幕交易的行为方式的主要表现不包括（）。
A、行为主体知悉公司内幕信息
B、从事有价证券的交易
C、泄露内幕信息