2020年8月证券从业资格法律法规练习题及答案五套
2020年8月证券从业资格证券市场基本法律法规练习题及答案（一）
一、单项选择题
1.负责及时公布和更新上市公司并购重组财务顾问及其财务顾问主办人名单的是()。
A.中国证监会
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.中国证券业协会
2.在中华人民共和国境内，()和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用《证券法》。
A.股票、商业票据
B.股票、公司债券
C.政府债券、证券投资基金
D.股票、政府债券
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国证券登记结算公司
D.中国证监会和证券交易所
4.《证券公司监督管理条例》自()起施行。
A.2006年7月1日
B.2008年7月1日
C.2008年6月1日
D.2006年8月1日
5.某证券公司办理集合资产管理业务，可以接受()的资产。
A.客户A现金100万元人民币
B.客户C货币资金50万元人民币
C.客户B股票和债券市值1000万元人民币
D.客户D现金80万元人民、证券投资基金份额500万元人民币
二、组合型选择题
6.甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询执业人员的是()。
Ⅰ.甲
Ⅱ.乙
Ⅲ.丙
Ⅳ.丁
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括()。
Ⅰ.《证券法》
Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅲ.《证券投资顾问业务暂行规定》
Ⅳ.《发布证券研究报告暂行规定》
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
8.证券公司和资产托管机构应当按照有关法律法规和规定保存资产管理业务的()。
Ⅰ.合同
Ⅱ.交易记录
Ⅲ.会计账册
Ⅳ.协议
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
9.保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括()。
Ⅰ.监管谈话
Ⅱ.重点关注
Ⅲ.责令进行业务学习
Ⅳ.认定为不适当人选
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
律师从业资格证10.为了加强对证券经纪人的管理，证券公司应当建立健全()
Ⅰ.信息查询制度
Ⅱ.客户回访制度
Ⅲ.异常交易和操作监控制度
Ⅳ.客户投诉和纠纷处理机制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
参考答案解析
1.【答案】A
【解析】中国证监会对财务顾问申请人的上市公司并购重组财务顾问业务资格申请进行审查、做出决定，并及时公布和更新财务顾问及其财务顾问主办人的名单。
2.【答案】B
【解析】按《证券法》第二条的规定，《证券法》适用于在中国境内的股票、公司债券以及国务院依法认定的其他证券的发行和交易。
3.【答案】A
【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在协会进行执业注册
4.【答案】C
【解析】《证券公司监督管理条例》是我国证券市场领域有关证券公司监督管理方面的重要
行政法规，于2008年4月23日由国务院第六次常务会议通过并公布，自2008年6月1日起施行。
5.【答案】A
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。单个客户参与金额不低于100万元人民币。
6.【答案】B
【解析】申请咨询执业资格的证券投资咨询人员包括：(1)专业证券投资咨询机构的咨询人员：(2)证券经营机构研究部门的咨询人员。
7.【答案】B
【解析】我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括：《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》。
8.【答案】D
【解析】证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。
9.【答案】D
【解析】保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法，未诚实守信、勤勉尽责的履行相关义务的，中国证监会责令改正，并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施；依法应给与行政处罚的，依照有关规定进行处罚；情节严重涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，追究其刑事责任。
10.【答案】C
【解析】证券公司应当建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度、客户投诉和纠纷处理机制。
2020年8月证券从业资格证券市场基本法律法规练习题及答案（二）
一、单项选择题
1.根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》，证券公司应当在()日内将签订的定向资产管理合同报中国基金业协会备案，同时抄送证券公司所在地、资产管理分公司所在地中国证监会派出所机构。
A.30
B.2
C.15
D.5
2.取得证券执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由()注销其执业证书。
A.中国证券业协会
B.上海证券业协会
C.中国证监会
D.深圳证券交易所
3.除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过()。
A.9个月
B.3个月
C.6个月
D.1年
4.风险管理工作基本原则中，()是指证券公司应依据风险评估结果科学配置反资源，在风险较高的领域采取强化的反措施，在风险较低的领域采取简洁的反措施。
A.风险相当原则
B.同一性原则
C.自主管理原则
D.动态管理原则
5.证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近()未发生因公司管理问题导致的重大事故。
A.2年
B.1年
C.4年
D.3年
二、组合型选择题
6.根据《证券投资基金法》规定，会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以对上述会计师事务所、律师事务所采取的措施包括()。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.没收业务收入
Ⅲ.并处业务收入一倍以上五倍以下
Ⅳ.吊销营业执照
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
7.上市公司和公司债券上市交易的公司应向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度
报告，记载内容应当包括()
Ⅰ.公司概况
Ⅱ.公司上一年度股东大会决议
Ⅱ已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司份额最多的前十名股东名单和持股数额
Ⅳ.公司的实际控制人
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