2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范基础试题库和答案要点
单选题（共30题）
1、ETF有( )的规定，只有资金达到一定规模的投资者才能参与ETF一级市场的实物申购、赎回。
A.最大申购、最大赎回
B.最大申购、最小赎回
C.最小申购、赎回份额
D.最大申购、赎回份额
【答案】 C
2、（  ）以除本国以外的全球股票市场为投资对象，能够分散本国市场外的投资风险。
A.单一国家型股票基金
B.区域型股票基金
C.全球股票基金
D.国内股票基金
【答案】 C
3、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（ ）。
A.基金管理人对基金持有人给予公正待遇
B.要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C.市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D.监管部门对被监管理对象给予公正待遇
【答案】 D
4、基金与银行储蓄存款的差异不包括（ ）。
A.性质不同
B.收益与风险特性不同
C.投资主体要求不同
D.信息披露程度不同
【答案】 C
5、（2017年真题）根据《证券投资基金管理公司管理办法》，下列关于独立董事的描述中，正确的是（ ）。
A.独立董事人数不得少于5人
B.独立董事必须独立于股东与其他董事，但可以由职工兼任
C.董事会审议公司重大关联交易，应当经过1／2以上的独立董事通过
D.独立董事不得少于董事会人数的1／3
【答案】 D
6、根据相关法规,私募投资基金可以投资的金融品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
7、基金管理人应当在每个季度结束之日起（ ）个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。
A.60
B.30
C.90
D.15
【答案】 D
8、关于ETF和LOF以下选项有哪些是不正确的是（  ）。
A.ETF是指数型基金的一种
B.ETF在本质上是开放式基金
C.ETF与LOF的区别之一是前者的申购和赎回均以现金进行
D.LOF可以在代销网点或交易所申购、赎回ETF通过交易所申购、赎回
【答案】 C
9、(2016年)当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人将在事件发生之日起（ ）内就此事项进行临时报告。
A.当日
B.2日
C.3日
D.7日
【答案】 B
10、(2016年)从基金管理人的角度看，基金的运作分类不包括（ ）。
A.基金的募集发行
B.基金的市场营销
C.基金的投资管理
D.基金的后台管理
【答案】 A
11、保本基金的最大特点是保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得（  ）。
A.投资利润
B.最高利润
C.投资本金
D.补偿本金
【答案】 C
12、如果基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在（）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A.30
B.10
C.15
D.7
【答案】 A
13、(2016年)基金募集期限届满．封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到（　）人以上。
A.100
B.150
C.200
D.300
【答案】 C
14、基金托管人职责终止的，应当按照规定聘请（ ）对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告，同时报（ ）备案。
A.会计师事务所；中国证监会
B.会计师事务所；中国基金业协会
C.律师事务所；中国基金业协会
D.律师事务所；中国证监会
律师从业资格证【答案】 A
15、(2016年)基金管理人授权控制的内容不包括（ ）。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责
B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效
C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行
D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授
权应及时修改或取消授权
【答案】 B
16、基金投资跟踪与评价的核心是（  ）。
A.回访投资者，解答投资者的疑问
B.重点关注基金销售业务中的异常交易行为