中国证监会法律部
目录
1 编写目的 (2)
2 数据采集报送范围 (2)
3 数据报送规范说明 (3)
3.1 机构信息 (3)
3.1.2 律师事务所机构的其他身份识别信息（内部结构使用已删除无需填写）
（供参考） (4)
3.1.3 主要律师事务所合伙人信息（子表）（供参考） (5)
3.1.4 律师事务所主任信息（子表）（供参考） (5)
3.1.5 业务资格信息（子表）（供参考） (5)
3.2 律师人员信息 (6)
3.2.1 律师事务所律师人员基本信息（主表）（供参考） (6)
3.2.2 律师事务所律师人员其他身份识别信息（子表）（内部结构使用已删除无
需填写）（供参考） (6)
3.2.3 律师事务所律师学习经历信息（子表）（供参考） (6)
3.2.4 律师事务所律师人员工作经历信息（子表）（供参考） (7)
3.2.5 律师事务所律师人员从业/执业/任职资格信息（子表）（供参考） (7)
4 枚举类型取值表 (8)
4.1 附表1：机构类型 (8)
4.2 附表2：身份识别代码类型 (9)
4.3 附表3：职务类别 (9)
4.4 附表4：性别 (10)
4.5 附表5：学历 (10)
4.6 附表6：学位 (11)
4.7 附表7：机构状态 (11)
4.8 附表8：人员状态 (11)
5 数据报送模板 (11)
1编写目的
为了完善律师事务所和律师的证券法律业务管理，依据《律师事务所从事证
券法律业务管理办法》的规定，同时根据中国证监会关于《资本市场诚信档案数
据库系统二期数据库结构文档》结构，规定了对报送单位报送数据的格式、内容
进行解释，规范报送数据以进行数据导入；
2数据采集报送范围
报送采集的数据包括律师事务所机构信息、律师人员信息、律师事务所证券
法律服务业务分类信息表共3大类；
采集字段列表及数据报送模板中标示符号*表示该字段为必填项；
数据采集提供模板为：Excel数据报送模板（版本为2000~2003版本），word
版本为2000~2003版面。
填表清单
序
号
文件名表单收集规范报送文件名备注
1 律师事务
所机构数
据报送
表.xls 律师事务所机构基本信
息(主表)1
各证监局收集
辖区内相关信
息后，统一按辖
区所有信息记
录，以表方式电
子报送原始数
据，须单一文件
报送证监会法
律部。
各地区报送文
件名以地区名
称+文件名方
式。（北京-律师
事务所机构数
据报送表.xls）
格式
2 律师事务所合伙主任信
息（子表）3
3 律师事务所主要合伙人
信息（子表）4
4 业务资格信息（子表）5
5 律师事务所违法违规信
息（子表）6
6 律师事务
所律师信
息数据报
送表.xls 签字律师人员基本信息
（主表）7
各证监局收集
辖区内相关信
息后，统一按辖
区所有信息记
录，以表方式电
子报送原始数
据，须单一文件
报送证监会法
律部。
各地区报送文
件名以地区名
称+文件名方
式。（北京-律师
事务所律师信
息数据报送
表.xls）格式
7 签字律师学习经历信息
（子表）9
8 签字律师工作经历信息
（子表）10
9 签字律师从业资格信息
（子表）11
10 签字律师违法违规信息
（子表）12
11 律师事务
所证券法律师事务所2007~2012
律师从业资格证证券法律服务分项业务
各证监局收集
辖区内相关信
各地区报送文
件名以地区名
序
号
文件名表单收集规范报送文件名备注
律服务业务分类信息表.xls 量统计表13 息后，统一按辖
区所有信息记
录，以表方式电
子报送原始数
据，须单一文件
报送证监会法
律部。
称+文件名方
式。（北京-律师
事务所证券法
律服务业务分
类信息表.xls）
格式
12 律师事务所
（2007~2012）证券法律
服务业务统计14
13 律师事务所
（2007~2012）证券法律
服务业务统计15
14 律师（2007~2012）证券
法律服务执业统计16
15 律师事务
所证券法
律服务业
务分类统
计表.DOC 律师事务所证券法律服
务业务分类统计表17
按照律师事务
所为单位，各证
监局收集压缩
后提供报送证
监会法律部。
各地区律师事
务所按照4字中
文名称+文件名
报送。
16 律师事务所证券法律服
务情况统计表18
17 律师证券法律服务业务
执业情况一览表19
3数据报送规范说明
3.1机构信息
主关键字段编码规则：
1、律师事务所机构数据报送表.xls主表内“机构内部编码”为主关键字段，填
表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+机构拼音2位（固定），例：北京地区的国枫凯文律师事务所的主关键编码为：BJGFKWJG；北京地区的友邦律师事务所的主关键编码为：BJYOUBJG。
2、律师事务所律师信息数据报送表.xls主表内“人员内部编码”为主关键字段，
填表律师事务所按照地区名首拼音2位字母+律师事务所简称拼音4位字母+律师拼音2位(固定)+三位顺序号，例：北京地区的国枫凯文律师事务所律师甲的主关键编码为：BJGFKWLS001，律师乙：BJGFKWLS002。
3、各辖区证监局合并同类表时，确认各Excel主表的主关键字无重复。
4、律师事务所机构数据报送表与律师事务所律师信息数据报送表通过“任职机
构的身份识别代码（事务所执业许可证号码）”字段关联，固填写时确保关联准确。
5、请在空白表单上填写信息记录。
6、3.1.x表单为部分表和字段的说明，仅供参考。
3.1.1律师事务所机构基本信息（主表）（供参考）采集字段备注
*机构内部编码主键。用于关联机构主表和子表，报送单位根据主关键字段编码规则制定。
*机构的主要身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。
注：如果机构有多个身份识别代码，这里填写主要的身份识别代码（如工商注册号码），其他的身份识别代码（如组织机构代码）在“机构的其他身份识别信息”里填写。
*机构的主要身份识别代码填写事务所执业许可证号码
*机构类型字段备选值见4.1附表1，填写相应编码值。*机构名称填写事务所执业许可证上登记的全称
机构曾用名称或其它名称允许为空，非必填项，曾用名/简称（如有多个名称，用顿号隔开）
*事务所负责人身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。
如无法确定该机构或人员的身份识别代码，该字段填写“99”，“身份识别代码”字段填“无”。
*事务所负责人身份识别代码填写事务所负责人的身份证号码
*事务所负责人姓名填写事务所负责人身份证上记载的全名
*注册日期输入格式为(YYYY-MM-DD)：2012-12-02
*注册资本/设立资产单位万元(输入格式为:1245.45)
*注册地址填写事务所执业许可证上登记的注册地址
*填写现使用的
*机构状态字段备选值见4.7附表7，填写相应编码值。
备注机构状态备注
3.1.2律师事务所机构的其他身份识别信息（内部结构使用已
删除无需填写）（供参考）
如该机构无其他类型身份识别信息，不需要填写该表。
采集字段备注
*机构内部编码用于关联机构主表的主键
*其他身份识别代码类型字段备选值见4.2附表2，填写相应编码值。
*其他身份识别代码填写事务所分支机构的执业许可证号码
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