***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
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基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第20套
1.[单选题]
创业投资的考察重点为（ ）和产品服务部分。
A)公司所处行业
B)管理团队
C)职业经理人
D)公司战略
答案:
B
解析:
不同投资策略针对的目标企业类型及所处发展阶段不同，因而业务尽调的侧重点也不同，创业投资的考察重点为管理团队和产品服务部分，成长投资对产品服务、发展战略及市场因素的关注程度更高一些，并购投资则更多关注管理团队、资产质量、融资结构、融资运用、发展战略以及风险分析等。
2.[单选题]
股权投资（ ）在基金运作中具有核心作用。
A)基金托管人
B)基金份额持有人
C)基金管理人
D)基金投资顾问机构
答案:
C
解析:
股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用。
3.[单选题]
我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过（ ）或法律规定的其他企业组织形式设立。
A)社会团体法人、目律管理法人
B)自然人设立、法人设立
C)有限责任公司、股份有限公司
D)独立法人公司、非独立法人公司
C
解析:
我国《公司法》《创业投资企业管理暂行办法》中规定，创业企业可以通过有限责任公司、股份有限公司或法律规定的其他企业组织形式设立。
4.[单选题]
下列关于股权投资基金托管的服务内容，说法不正确的是（ ）。
A)资产保管是股权投资基金托管的基础服务，也是托管人的首要职责
B)资金清算时，基金托管人有权自行运用、处分、分配基金财产
C)基金托管人对资产估值核算结果进行复核
D)基金托管报告主要内容包括但不限于股权投资基金托管资产运作情况、托管人应承担的托管职责履行情况等
答案:
B
解析:
托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。
5.[单选题]
（ ）是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
A)利息倍数
B)已分配收益倍数
C)总收益倍数
D)内部收益率
答案:
D
解析:
内部收益率，是指截至某一特定时点，倒推计算至基金成立后第一笔现金流产生时，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等，即净现值等于零时的折现率。
6.[单选题]
以下投资者中，（ ）视为当然合格投资者。Ⅰ.社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金Ⅱ.依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划Ⅲ.投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员Ⅳ.中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B)Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:
D
以下投资者视为当然合格投资者:（1）社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金（2）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划（3）投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员（4）中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者
7.[单选题]
股权投资协议中，关于排他性条款错误的是（ ）A.一般是投资方单边选择权的条款B.在排他条款结束日期后，融资方可以拒绝现有投资方，与其他投资方达成交易
A)意向
B)在规定时间内，投资方有权决定是否投资
C)在排他期内，融资方不能与其他投资方洽谈，但融资方子公司可以与其他投资
D)方洽谈融资
答案:
D
解析:
私募基金运作模式排他性条款一般会约定一个为期几个月的排他期限，在排他期限内，目标企业现任股东及其董事、雇员、财务顾问、经纪人在与股权投资基金进行谈判的过程中，不得再与其他投资机构进行接触
，从而保证双方的时间和经济效率。同时，投资分如果在协议签署之曰前的可时间决定不执行投资计划，应立即通知目标企业。
8.[单选题]
信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由（ ）约定。
A)基金合同
B)投资计划
C)大股东
D)管理层
答案:
A
解析:
信托（契约）型股权投资基金收益分配和风险承担原则由基金合同约定。
9.[单选题]
私募基金备案材料完备且符合要求的，基金业协会应当自收齐备案材料之日起（ ）内，以通过网站公示私募基金基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A)20个自然日
B)20个工作日
C)15个工作日
D)15个自然日
答案:
B
解析:
《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》第十三条规定，私募基金备案材料且符合要
方式，为私募基金办结备案手续。
10.[单选题]
下列（ ）属于私募基金特殊风险。
A)税收风险
B)募集失败风险
C)基金运营风险
D)外包事项所涉风险
答案:
D
解析:
外包事项所涉风险属于私募基金的特殊风险。
11.[单选题]
基金协会鼓励最近（ ）未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
A)1年
B)2年
C)3年
D)5年
答案:
B
解析:
基金协会鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师参与出具法律意见书。
12.[单选题]
关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（ ）。Ⅰ.可以减少出资总额，同时改变原有基金投资者的出资比例Ⅱ.可以减少原有各基金投资者的出资，减资完成后股东出资比例维持不变Ⅲ.减资决议必须获得全体基金投资者的同意Ⅳ.公司型基金可以随意减资，无需通知基金投资者以外的任何其他人
A)Ⅲ.Ⅳ
B)Ⅱ.Ⅲ
C)Ⅰ.Ⅲ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:
A
解析:
公司型股权投资基金减资可以采用两种方式。一种是减少出资总额，同时改变原出资比例；另一种是以不改变出资比例为前提，减少各股东出资，减资完成后股东出资比例维持不变。公司型股权投资基金的增资或减资，应当履行公司内部的决策程序，包括董事会决议及股东大会（股东会）决议，签订相应的决议文件。有限责任公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经代表2/3上表决权的股东通过；股份有限公司型股权投资基金作出増资或者减资决议，必须经出席股东大会（股
13.[单选题]
以下不属于法律尽职调查重点关注的内容是（ ）。
A)公司的税收及政府优惠政策
B)公司全体成员情况
C)公司签订重大合同
D)公司涉及诉讼及仲裁
答案:
B
解析:
法律尽职调查关注的重点问题包括：历史沿革问题、主要股东情况、高级管理人员、重大合同、诉讼及仲裁、税收及政府优惠政策等。
14.[单选题]
“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护（ ）的利益。
A)私募合伙人
B)普通合伙人
C)有限合伙人
D)以上都不正确
答案:
C
解析:
“先回本再分利”的分配方式更为倾向保护有限合伙人的利益。
15.[单选题]
下列关于投资私募基金，下列说法正确的是（ ）。
A)利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送
B)泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
C)公平地对待其管理的不同基金财产
D)从事内幕交易、操纵交易价格及其于也不正当交易活动
答案:
C
解析:
《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、售机构及其他私募服务机构及其从业人员提出了相应的规范性要求，列举了禁止从事的行为:（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动（2）不公平地对待其管理的不同基金财产（3）利用基金财产或者职务之便
，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送（4）侵占、挪用基金财产（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动（7）玩忽职守。不按照规定履行职责（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为
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