***************************************************************************************试题说明
本套试题共包括1套试卷
每题均显示答案和解析
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基金从业资格考试_私募股权基础知识_真题模拟题及答案_第21套
1.[单选题]
私人股权包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的（ ）。Ⅰ.普通股Ⅱ.可转为普通股的优先股Ⅲ.可转换债券Ⅳ.普通企业债
A)Ⅰ.Ⅱ
B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:
C
解析:
私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。
2.[单选题]
A)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C)Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案:
B
解析:
股权投资基金的特点：（一）投资期限长、流动性较差。（二）投后管理投入资源较多（三）专业性较强（四）收益波动性较高。所以D错误
3.[单选题]
自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起，已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次，且未完成整改，根据相关规定，中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述（ ）。
A)列入异常机构名单
B)注销基金管理人登记
D)暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
答案:
D
解析:
已登记的基金管理人存在如下情况之一的，在完成整改前，中国基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案申请：（1）基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务的；已登记的基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定，被列人企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的；（3）已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告的。
4.[单选题]
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系，（ ）。
A)提供信息披露、上市监管
B)提供信息披露、促进行业发展
C)提供行业服务、促进行业发展
D)提供行业服务、上市监管
答案:
C
解析:
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金开展行业自律，协调行业关系提供行业服务、促进行业发展。
5.[单选题]
关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序是（ ）。Ⅰ.清算公司财产，制定清算方Ⅱ.分配公司剩余财产Ⅲ.了结公司债券、债务
A)Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ
B)Ⅲ.Ⅰ.Ⅱ
C)Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:
C
解析:
关于股权投资基金清算退出的流程，正确的顺序：1、清算公司财产，制定清算方案；2、结公司债券、债务处理未了结的业务；3、分配公司剩余财产。
6.[单选题]
有限合伙治理结构的基本特点是（ ）掌握合伙企业事务执行权.
A)投资决策委员会
B)顾问委员会
C)普通合伙人
私募基金运作模式D)有限合伙人
解析:
有限合伙治理结构的基本特点是普通合伙人掌握合伙企业事务执行权
7.[单选题]
企业上市申报审核阶段的相关工作描述错误的是（ ）。A.中国证监会根据反馈回复继续审核，召开初审会，形成初审报告B.发行人将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预披露的时间是发行人对证
A)监会反馈意见回复后
B)中国证监会受理申请文件后，对发行人申请文件的合规性进行初审
C)中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定，未按要求制作申请文件的，
D)不予受理
答案:
B
解析:
申请文件受理后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在中国证监会网站预先披露。
8.[单选题]
某目标企业的其他股东在对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中（ ）的规定
A)他性条款
B)董事会席位条款
C)随售权条款
D)第一拒绝权条款
答案:
D
解析:
第一拒绝权，是指目标公司的其他股东欲对外出售股权时，作为老股东的股权投资基金在同等条件下有优先购买权。
9.[单选题]
股权投资基金的参与主体主要不包括（ ）。
A)外包服务管理机构
B)监管机构
C)行业自律组织
D)基金投资者
答案:
A
解析:
股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律
10.[单选题]
采用相对估值法，相关估值步骤表述错误的是（ ）。
A)选取可比公司
B)计算可比公司的估值倍数
C)计算适用于目标公司的可比倍数
D)将参照企业的估值乘数，适用于目标企业，计算目标企业估值
答案:
D
解析:
用相对估值法来评估目标企业价值的估值步骤包括：①选取可比公司；②计算可比公司的估值倍数；③计算适用于目标公司的可比倍数；④计算目标公司的企业价值或者股权价值。
11.[单选题]
募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，下列说法中错误的是（ ）。Ⅰ.契约型基金投资者人数不超过200人Ⅱ.合伙型基金、有限责任公司型基金不少于50人Ⅲ.股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人Ⅳ.契约型基金投资者人数不少于200人
A)Ⅰ.Ⅱ
B)Ⅰ.Ⅲ
C)Ⅱ.Ⅲ
D)Ⅱ.Ⅳ
答案:
D
解析:
募集机构应当确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量，即：（1）契约型基金投资者人数不超过200人（2）合伙型基金、有限责任公司型基金均为50人以下（3）股份有限公司型基金为2人以上且不超过200人
12.[单选题]
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括（ ）。
A)全面性原则
B)相互制约原则
C)独立性原则
D)审慎性原则
答案:
D
解析:
私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括审慎性原则。
13.[单选题]
A)其他股东对外出售股权时
B)发行新股时
C)发行可转换债券时
D)发生回购时
答案:
A
解析:
优先购买权是指目标企业其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。
14.[单选题]
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足（ ）条件。Ⅰ.在中国证监会注册取得基金销售业务资格Ⅱ.成为中国证券投资基金业协会会员Ⅲ.接受基金管理人委托（签署钠售协议）
A)Ⅰ.Ⅱ
B)Ⅰ.Ⅲ
C)Ⅱ.Ⅲ
D)Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
答案:
D
解析:
销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足三个条件。（1）在中国证监会注册取得基金销售业务资格（2）成为中国证券投资基金业协会会员（3）接受基金管理人委托（签署钠售协议）
15.[单选题]
下列不是属于创业投资基金的是（ ）
A)不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不
B)仅从事创业投资及相关活动的
C)从事创业投资和自主创业
D)名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
答案:
C
解析:
在我国的分类体系中，符合下列全部条件时，属于创业投资基金（1）仅从事创业投资及相关活动的（2）不投资在公开市场上市的企业，但是所投资未上市企业上市后，创业投资基金所持股份的未转让部分及其配售部分不在此限（3）名称和投资策略鲜明地体现创业投资特点
16.[单选题]
清算退出主要有两种方式：一是破产清算，二是（ ）。
A)解散清算
B)退出
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