2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范能力提升试卷B卷附答案
单选题（共40题）
1、（2017年真题）下列关于基金财产的运用中，合规的是（ ）。
A.用于承销公开发行的股票和债券
B.购买基金托管人的股权
C.购买上市公司定向增发的股票
D.用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人
【答案】 C
2、内部控制的基本要素不包括（  ）。
A.信息沟通
B.控制活动
C.风险披露
D.控制环境
【答案】 C
3、下列关于证券交易所的描述，错误的是（ ）。
A.证券交易所属于基金自律组织
B.证券交易所以营利为目的
C.证券交易所为证券的集中和有组织的交易提供场所和设施
D.证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控职责
【答案】 B
4、混合型基金不包括（  ）。
A.偏股型基金
B.偏债型基金
C.平衡型基金
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D.配置型基金
【答案】 D
5、（  ）是指公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
A.成本效益原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.相互制约原则
【答案】 A
6、申请募集基金应提交的主要文件不包括（ ）。
A.基金募集申请报告
B.基金合同草案
C.律师事务所出具的法律意见书
D.招募说明书正式文本
【答案】 D
7、(2016年)在基金合同生效的（ ），在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。
A.前一日
B.当日
C.次日
D.下一日
【答案】 C
8、(2016年)下列哪一项不属于投资合规性风险管理的措施（ ）
A.建立有效的投资流程和授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.对宣传推介材料进行合规审核
D.对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员交易行为进行监控，加强对异常交易的跟踪、监测和分析
【答案】 C
9、对非公开募集基金推介方式的限制不包括（ ）。
A.私募基金管理人不可以向投资者承诺投资本金不受损失
B.非公开募集基金不可以通过分析会和布告方式向不特定对象宣传推介
C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金
D.通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、、博客和等方式向特定对象宣传推介
【答案】 D母亲节送什么好呢
10、下列关于基金募集期限说法错误的是（ ）。
A.超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的 ，应当报中国证监会备案
B.基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3 个月内进行基金募集
【答案】 D
11、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超( )，普通程序注册的审查时间原则上不超( )。
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A.20个工作日、3个月
B.20个工作日、6个月
C.20日、6个月
D.20日、3个月
【答案】 B
12、2004年8月，中国证监会和中国人民银行颁布了（  ）。
A.《货币市场基金管理暂行规定》
B.《货币市场基金监督管理办法》
C.《证券投资基金运作管理办法》
D.《证券投资基金法》
【答案】 A
13、我国封闭式基金发行时，主要采用（  ）的发行方式。
A.网上和交易所
B.柜台和交易所
C.网上和网下
D.柜台和网上
【答案】 C
14、以下关于监事会的说法错误的是( )。
A.提议召开董事会
B.对公司董事、总经理和其他高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的行为进行监督
C.当公司董事、总经理和其他高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求前述人员予以纠正
D.监事会每年至少召开一次会议，监事会会议应当由全体监事出席时方可举行，每名监事有一票表决权。监事会决议至少须经半数以上监事投票通过
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【答案】 A权丽世
15、开放式基金合同生效后，更新的招募说明书应当在每6个月结束之日起（  ）日内在管理人网站上披露。
A.10
B.45
C.15
D.30
大学生自我评价范文
【答案】 B