证券从业资格基础知识模拟题（一）
一、单选题（共60题，每题0.5分，共30分），以下备选答案中只有一项最符合要求，不选或错选均不得分。
1.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由（  ）演变成股份公司。
A独资经营企业    B家庭型        C合伙经营企业      D个体工商户
2.在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以（  ）形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（  ）。
  A社会保障税；社会保险基金                  B社会保障税；企业年金
  C社会保险基金；社会保障基金                D社会保险基金；企业年金
3.（  ），标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。
  A 沪、深交易所成立                          B 深圳特区证券公司成立一
  C 国务院证券管理委员会和中国证监会成立      D 中国证监会的成立
4.社会保障基金的资金投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例（  ）。
A不高于50%          B不低于50%      C不低于40%      D不低于10%
5.下列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
B企业年金不得购买投资性保险产品可以
C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D中元节的风俗企业年金是一种补充养老保险基金王惠 聂远
6.下列有关保险公司次级定期债务的表述，错误的是（  ）。
A是指保险公司经批准定向募集的保险公司债务
B期限在5年以下(含)
  C本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
D保险公司次级债务偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率
不低100%的前提下偿付
7.关于私募证券，下列说法正确的是（  ）。
A发行人通过中介机构发行                      B审查条件严格，投资者也较少
C证券发行的对象是少数特定的投资者            D采取公示制度
8.我国主权财富基金的发端是（  ）。
  A中国投资有限责任公司      B中国国际金融有限公司      C QFII        D QDII
9、据我国政府对WT0的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司不可以(不通过中方中介)直接从事（）
A．A股承销              B.B股和H股的承销和交易   
C.A股自营              D.政府和公司倦的承销和交易
10、通常所说的“金边债券”是指（  ）。
 A政府债券              B企业债券
 C金融债券              D以金融储备为担保而发行的债券
11、一般情况下，下列证券中，（  ）是没有期限的。
A封闭式基金            B股票              C国库券              D可转换公司债券
12、（  ）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。
A风险性                B收益性                C流动性            D参与性
13、收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(  )的基础。
  A总资产                  B净资本            C净资产            D注册资本
14、股票发行后股息率不再变动的优先股票称为（  ）。
A固定盈利优先股票        B固定利息率优先股票    C参与型优先股票    D股息率固定优先股票
15、普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的（  ）。
A支配公司财产的权利          B营销权        C基本权利和义务        D特种经营权
16、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司（  ）除以发行在外的普通
股票的股数求得的。
  A总股数                B总股本            C总资产                D净资产
17、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（  ）的公司股本。
A中期                  B中短期                C短期                D长期稳定
18、股票是一种（  ）。
A债券证券            B物权证券              C综合权利证券        D设权证券
19、股票是一种有价证券，它是（  ）签发的证明股东所持股份的凭证。
A合伙企业            B有限公司              C股份有限公司            D注册公司
20、在中国注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（  ）。
A.B股              B.H股              C.红筹股              D.H股
21、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历（  ）个阶段。
A.4                B.3                C.2                D.1
22、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（  ）。
A股票清仓时，股票所能获得的出售价值吉克隽逸的爸爸
B股票的清算价值应与账面价值相等
C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
23、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（  ）清偿。
  A份额                B固定股息率              C市值              D面值
24、外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（  ）受理。
A证券交易所            B国务院              C国家外汇管理局            D中国证监会
25、无面额股票淡化了票面价值的概念，但仍然有（  ），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。
A面额价值              B票面价值              C内在价值                D名义价值
26、无记名股票与记名股票的差别在于（  ）。
A股东权利                B股票记载方式            C转让方式            D安全性
27、股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A 供求关系      B公司经营状况      C宏观经济因素      D 政治因素
28、下面对股票的性质描述错误的是（）。
A 股票是有价证券，要式证券    B 股票是证权证券，资本证券
C股票是综合权利证券          D 股票是物权证券，债权证券
29、优先股票股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。
A表决权      B股份转让权        C认购新股权        D配股权
30、目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括（）。
A中国进出口银行    B中国工商银行    C中国农业发展银行      D国家开发银行
31、世界上第一个股票交易所是（）。
A.1602年在荷兰成立的阿姆斯特丹交易所
B.英国伦敦柴思胡同的乔纳森咖啡基础上成立的伦敦交易所
斛珠夫人结局如何C.16世纪的里昂、安特卫普的证券交易所
D.美国的费城交易所
32、由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（  ）。
  A龙债券                B外国债券                C欧洲债券            D亚洲债券
33、规定了票面利率，但债券持有人必须在债券到期时一次性获得还本付息，存续期间没有利息支付的债券是（  ）。
  A零息债券            B固定利率债券            C息票累积债券          D浮动利率债券
34、（  ）是一种不以公司任何资产作担保而发行的债券，属于无担保证券范畴。
A信用公司债券        B不动产抵押公司债券          C保证公司债券      D收益公司债券
35、当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（  ）。
宽带ip地址查询A长期债券            B短期债券            C不确定              D中期债券
36、一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（  ）。
A不变                B不确定                  C下跌              D上涨
37、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A基金份额面值          B基金资产总值          C市场的供求状况        D基金份额资产净值康作如资料照片曝光
38、一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（  ）。
A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B基金规模越大，基金管理费率越高
C基金风险程度越高，基金管理费率越高
D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
39、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是()。
A契约型基金            B开放式基金              C封闭式基金              D公司型基金
40、依据我国《证券投资基金法》规定，基金管理人的职责之一是（  ）。
A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B负责办理基金名下的资金往来
C安全保管基金的全部资产
D及时向基金份额持有人分配收益
41、目前，我国基金大部分按照（  ）的比例计提基金管理费。
A.2.50%                B.1.50%                C.1%                  D.0.33%
42、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为l0万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，则基金资产净值总额为（  ）万元。
  A.2200                  B.2250                  C.2300              D.2350