一、单项选择题（本小题共60小题，每小题0、5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。）
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司上海和深训分公司
2，按（）划分，证券账户可分为上海证券账户和深训证券账户。
A、 交易权限 B、 交易场所 C、 账户用途 D、 开立主体
3，在深训证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞
价范围为最近成交价的上下（）。
A、3% B、5% C、8% D、10%
4，证券交易所自受理之日起（）个工作日之内对交易席位转让申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A、10 B、12 C、5 D、6
5，作为证券交易所会员，其义务之一是（）。
A、接受证券交易所的监督
B、 参加会员大会
C、 对证券交易所的会员活动进行监督
D、 按规定转让交易席位
6，证券是用来证明（ ）有权取得相应权益的凭证。
A、证券发行人 B、 证券承销商 C、 证券持有人 D、 证券托管人
7，我国证券交易所集合竞价确定成交价的首要原则是（）。
A、 最低价格 B、 最大成交量 C、 最合理价格 D、 合理成交量
8，严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（ ）。
A. 股票 B、组合证券及替代现金 C、债券 D、基金
9，（ ）是我国证券公司开展经纪业务的一线监管机构。
A、中国人民银行 B、中国结算公司 C、中国证监会 D、证券交易所
10，根据中国证券业协会的有关规定，证券公司申请从事代办股份转让主办券商业务资格的条件之一是证券公司最近年度净资产不低于人民币（）
A、5亿 B、8亿 C、9亿 D、10亿
11，关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（ ）、
A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交昂中的价格变动风险
B、 在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
C、 在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
D、 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务
12，根据《深训证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（ ）。
A、数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B、 数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C、 数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D、 数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
13，我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。
A、3 B、4 C、5 D、6
14，以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D、集合竞价期间最后一笔成交的价格
给老师的贺卡15，根据《深训证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（ ）。
A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B、 数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、 交易金额不低于500万元人民币
D、 交易金额不低于100万元人民币
16，根据上海证券交易所有关国债买断式回购交易的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交（）所有。
A、证券结算风险基金
B、上海证券交易所
C、守约方
D、投资者保护基金
17，关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是（）。
A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行
B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资
C、禁止从自营账户中提取现金
D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行
18，证券公司应当（ ）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
A、周 B、月 C、季 D、半年
19，根据发行主体的不同，债券类型不包括（）。
A、政府债券 B、 可转换债券 C、 金融债券 D、 公司债券
20，关于最低结算备付金限额表述错误的是（）、
A、最低备付可用于完成交收，但不能划出
B、中国结算公司对结算参与人资金交收账户设定最低结算备付金限额
C、对于最低结算备付金比例，债券品种按15%计收，债券以外的其他证券品种按20%计收
D、结算参与人资金交收账户每日日终余额扣减冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额
21，向客户提供证券投资顾问服务的人员必须具备（）。
A. 证券从业资格证江西旅游
B. 证券投资咨询执业资格
C. 银行从业资格
D. 良好的道德素质
22，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月净资本均在（）亿元以上。同事儿子有点帅
A、3 B、5 C、10 D、12
23，深训证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（）。
A. 免交流量使用费的相关信息
B. 申报买卖指令及其他业务指仑
C. 获取证券交易即时行情95333是什么电话
D. 获取实时及盘后交易回报
24，根据我国证券交易所交易规则，股票、封闭式基金竞价交易出现连续3个交易日内日均换手率与前（ ）交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20 一情形的，属于异常变动。
A、3 B、4 C、5 D、6
25，关于证券交易所对交易异常情况的处理，下列表述中不正确的有（）。
A. 按照交易资金一定比例收取
B. 口头或书面警示
C. 报请中国证监会冻结相关证券账户或资金
D. 限制相关证券账户交易
26，目前我国B股印花税的收取标准为（ ）。
A. 成交面值的1%
B. 成交金额的2%
C. 成交金额的1%
D. 成交面值的2%
27在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（ ）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A、证券登记结算公司 B、股票发行人 C、证券交易所 D、股票发行主承销商
28，对于融资融券业务，交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的信息中不包括（ ）。
A、前一交易日单只标的证券融资买入额
B、前一交易日单只标的证券融资余额
C、前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D、前一交易日市场融资融券交易总量信息
29，某B股最后交易日的收盘价为0、800美元/股，每股红利为0、005美元/股，股权登记日收盘价为0、799美元/股，则该股除息参考价应为（）美元/股。
A、0、794 B、0、795 C、0、805 D、0、804
30以下关于上海证券交易所买断式回购交易，说法错误的是（）。
A. 国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者
B. 所有证券交易所的会员均可参与买断式回购
A、上海证券交易所证券的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）
B、前收盘价可能成为当日收盘价
C、沪深证券交易所的收盘价为当日证券最后一笔交易前一分钟所有交易的成交量加权平均价
D、深训证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
93，金融期权的基本类型是（ ）。
A. 股权类期权 B、买入期权 C、卖出期权 D、货币期权
94，证券公司定向资产管理业务的研究工作应当符合下列要求（）。
A、保持独立、客观
B、健全投资决策授权制度
C、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
D、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
95，按照我国现行的证券交易规则，（）是证券交易竞价的结果。
A、不成交 B、推迟成交 C、部分成交 D、全部成交
96，关于其他交易场所，以下说法正确的有（）、
A、其他交易场所是指证券交易所以外的证券交易市场，包括分散的柜台市场和一些集中性市场
B、通常，在柜台上交易的证券，其买卖价格由开设柜台的金融机构报出，投资者根据金融机构柜台所报的买入价或卖出价与柜台交易
C、投资者买方和卖方直接通过竞价交易
D、金融机构的柜台既是证券交易的组织者，也是证券交易的直接参加者
97，深训证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取交易系统的以下哪些资源（）。
A、 获取实时及盘后交易回报
B、 免交流量使用费
C、 获取证券交易即时行情
D、 获取上市公司的内部数据
98，卞列关于权证交易说法正确的是（）。
A、 权证交易实行价格涨跌幅限制
B、单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C、权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D、权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
99，证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。
A、 建立投资指令审核制度
B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施
D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
100，经深训证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给（ ）使用。
A、证券投资基金管理公司
B、其他会员
C、保险资产管理公司
D、机构投资者
特别伤感的文案三、判断题（本大题共60小题，每小题0、梦见爬山5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。）
101，深训证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买入证券。
102，按《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，市场风险应在资产管理合同中约定由客户承担。
103，委托人需要如实记录客户资金和证券的变化。
104，在证券经纪业务中，防范合规风险的措施之一是增强证券经纪业务从业人员的法制观念，提高其遵纪守法、合规经营的意识。
105，证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。
106，客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的二级账户，用于记载客户交存的担保资金的明细数据。
107，证券经纪关系一经确立，证券经纪商就应按照委托合同中的有关条款，在受托的权限范围内为投资者办理委托事项。
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