2011年自考金融市场学模拟试题及答案（三）
每小题1分，共10分
1. 二战前，世界上最大的黄金市场是（ D ）A.苏黎世黄金市场 B.香港黄金市场 C.纽约黄金市场 D.伦敦黄金市场
4. 贴现债券的实际收益率与票面利率相比（ A ）A.高 B.相等 C.低 D.不确定
5. 我国证券交易所的组织形式是（C） A.公司制 B.股份制 C.会员制 D.席位制
6. 下列市场中属于资本市场的有（ A ）。A.股票市场 B.短期国库券市场 C. 银行承兑汇票市场 D. 大额可转让定期存单市场
7. 以下（ B ）发行方式，承销商要承担全部发行失败的风险。A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.中央银行包销
8. 投机性货币需求与利率水平之间呈（ B ）。A. 祝钒刚家庭背景正相关 B. 负相关 C. 不相关 D. 相关的不确定性
9. 股票在证券交易所挂牌买卖，称为（C）。A.场内交易 B.场外交易 C.柜台交易 D.议价市场
10. 商业银行向中央银行所作的票据转让行为叫( D ）。A. 贴现 B. 承兑 C. 转贴现 D. 再贴现
二、多项选择题（下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。本题共10个小题，每小题2分，共20分）
11. 关于初级市场和次级市场的说法，正确的有（ ABD ）。
A. 初级市场是新证券的发行市场B. 次级市场是已发行证券的流通市场
C. 只要进入初级市场的证券就一定会进入次级市场
D. 次级市场对证券的要求一般要高于初级市场
E. 初级市场证券的流通性要好于次级市场
12. 资本市场上的交易工具主要有（CD）A、货币头寸 B、票据 C、证券 D、股票 E、外汇
13. 决定债券内在价值的主要变量有（ ABC ）A、债券的期值 B、债券的待偿期 C、市场收益率 D、债券的转让价格 E、债券的供求
14. 股份有限公司的普通股东具有以下法定权利：（ ABCD ）
A.经营管理参与权 B.优先认股权 C.盈利分配权
D.剩余财产分配权 E.公司管理层任免权
15. 影响债券票面利率的因素有（ ABCE ）
A.市场利率B.债券期限 C.筹资者信用级别D.资金使用方向 E.还本付息的方式
16. 金融市场的微观经济功能包括( ABCE )
A.聚敛功能 B.财富功能 C. 流动性功能 D. 分配功能 E.交易功能
17. 一般来说,在金融市场上,主要的机构投资者为( BCD )
A.商业银行 B.保险公司 C.投资信托公司 D.养老金基金 E.企业
18. 证券公司具有以下职能( ACD )
A.充当证券市场中介人 B.充当证券市场资金供给者 C.充当证券市场重要的投资人D.提高证券市场运行效率 E.管理金融工具交易价格
19. 下列影响汇率变动的因素有( ABCDE )
A.国民经济发展状况 B.国际收支状况 C. 通货状况D. 外汇投机及人们心理预期的影响 E.各国汇率政策的影响
20. 基金证券同股票,债券相比,存在如下区别( ABCDE )
自制冰激凌的做法A.投资地位不同 B.风险程度不同 C. 收益情况不同D. 投资方式不同 E.投资回收方式不同
2011年自考金融市场学模拟试题及答案（四）
1. 只靠收取佣金获利的经纪人被称为（ A ）。A.货币中间商 B.票据经纪人 C.佣金经纪人 D.短期证券经纪人
2. 社会公共设施的建立和维护属于（ D ）。A. 企业储蓄 B. 企业投资 C. 政府储蓄 D. 政府投资
3. 推动同业拆借市场形成和发展的直接原因是（ B ）。A.存款准备金制度 B.再贴现政策 C.公开市场政策 D.存款派生机制
4. 对于以金融工具形式保有财富的持有者，金融市场提供了低风险变现的机会。这体现了金融市场的（ B ）功能。 A. 储蓄 B. 流动性 C. 风险 D. 信用
5. 银行承兑汇票的转让一般通过（ A ）方式进行。A.承兑 B.贴现 C.再贴现 D.转贴
现
6. 可转换债券转换为普通股，会导致公司（ C ）A.资产总额增加 B.资产总额减少 C.自有资本增加 D.自有资本减少
7. 根据市场组织形式的不同，可以将股票流通市场划分为（ C ）
A.发行市场和流通市场 B.国内市场和国外市场
C.场内市场和场外市场笔记本电脑怎么连接无线网WIFI D.现货市场和期货市场
8. 证券交易所形成证券交易价格的方式是（ D ） A.协商定价 B.拍卖 C.投标 D.公开竞价
9. 借款人在市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（ A ）
婚俗改革实验区名单A.欧洲债券 B.外国债券 C.扬基债券 D.武 士债券
10. 投资者可以享受税收优惠的债券是（ C ）A.优先股票 B.公司债券 C.政府债券 D.金融债券
二、多项选择题（下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。本题共10个小题，每小题2分，共20分）
11. 我国证券市场的基本功能是（ ABCD ）A.为证券提供流动性 B.确定证券价格 C.配置资金资源 D.转换企业经营机制 E.丰富城乡居民的投资渠道
12. 伦敦资本市场是一个经营一年期以上的中长期资金借贷业务的交易场所，它主要包括（ ABC ）A.证券发行市场 B.伦敦证券交易所 C.国际债券市场 D.贴现市场 E.平行货币市场
13. 关于M1，下列说法正确的有（ ADE ）。A. 反映作为支付媒介功能的货币量
B. 反映作为价值贮藏手段的货币量C. 反映贮藏货币和具有一定流动性的货币量
D. 包括M0 E. 包括支票账户
14. 外汇期货市场上的双向套利交易有（ ACE ）A.跨期套利 B.跨国套利 C.跨市套利 D.跨月套利 E.跨品种套利
15. 外汇市场的参与者有（ ABCDE ）A.外汇指定银行 B.外汇经纪人 C.外汇交易员 D.顾客 E.中央银行
16. 一种流动性资产必须具备的三个特征是（ABC ）。A. 价格稳定 B. 有较强的市场性 C. 可逆性D. 高安全性 E. 高信用性
17. 期货市场的作用主要表现在（ CE ）A.风险发现 B.减少损失 C.风险回避 D.资源配置吴倩莲资料 E.价格发现
18. 对于投资者而言，期权交易有哪些作用（ ACD ）
A.期权购买者的风险是一定的 B.期权购买者的风险是无穷大的
C.期权可用于保值 D.期权交易可用于投机 E.期权交易的收益是确定的
19. 直接融资工具包括（ BCD ）。A. 银行存款 B. 股票 C. 债券 D. 商业票据 E. 银行贷款
20. 证券市场管理的一般原则是（ ABCD ）A.公开、公正、公平 B.制止背信 C.禁止欺
诈、操纵市场D.保障国有资产不受损害 E.非行政干预
2011年自考金融市场学模拟试题及答案（一）
1．金融市场以( )为交易对象。 A．实物资产B．货币资产C．金融资产 D结婚祝福的话．无形资产
2．上海黄金交易所于 正式开业。( )A．1990年12月 B．1991年6月C．2001年10月 D．2002年10月
3．证券交易所的组织形式中，不以盈利为目的的是 ( )A．公司制 B．会员制 C．审批制 D．许可制
4．一般说来，金融工具的流动性与偿还期 ( )A．成正比关系 B．成反比关系C．成线性关系 D．无确定关系
5．下列关于普通股和优先股的股东权益，不正确的是 ( )
A．普通股股东享有公司的经营参与权 B．优先股股东一般不享有公司的经营参与权
C．普通股股东不可退股D．优先股股东不可要求公司赎回股票
6．以下三种证券投资，风险从大到小排序正确的是 ( )
A．股票，基金，债券 B．股票，债券，基金
C．基金，股票，债券 D．基金，债券，股票
7．银行向客户收妥款项后签发给客户办理转账结算或支取现金的票据是 ( )A．银行本票 B．商业本票C．商业承兑汇票 D．银行承兑汇票
8．货币市场的主要功能是( )A．短期资金融通 B．长期资金融通
C．套期保值 D．投机
9．债务人不履行合约，不按期归还本金的风险是 ( )A．系统风险 B．非系统风险C．信用风险 D．市场风险
10．中央银行参与货币市场的主要目的是 ( )A．实现货币政策目标 B．进行短期融资C．实现合理投资组合 D．取得佣金收入
11．在物价下跌的条件下，要保持实际利率不变，应把名义利率 ( )
A．保持不变 B．与实际利率对应 C．调高 D．调低
12．世界五大黄金市场不包括 ( )A．伦敦 B．纽约 C．东京 D．香港
13．在我国，可直接进入股票市场的金融机构是( )A．证券市场 B．商业银行C．政策性银行 D．财务公司
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