金融市场基础知识
得分评卷人
一、单项选择题（共100题，每题1分，共计100分）（）1、信用传导机制涉及的变量不包括（  ）。
A、股价
B、净值
C、贷款
D、汇率
（）2、A公司当年的净资产收益率为75%，已知当年的销售利润率为25%，资产周转率为2，那么杠杆比率为（  ）。
治廷
A、3
B、0.375
C、1.5
D、0.67
（）3、交易者之所以买入（  ），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
A、欧式期权
B、美式期权
C、认购期权
D、认沽期权
（）4、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对同一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A、独立性
B、客观性
C、公正性
D、一致性
（）5、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（  ）.
A、参加股东大会、行使表决权
B、购买优先股票
C、优先分红
D、优先配股权
B、并购重组会使公司的经营状况恶化
C、并购重组对公司经营状况没有影响
D、并购重组不一定会改善公司的经营状况
（）7、根据《证券投资基金法》的规定，我国基金资产估值的责任人是（  ）。
A、基金持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金投资者
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（）8、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（  ）。
A、定位于私募市场
B、定位于机构间市场
C、定位于互联互通市场
D、定位于大众市场
（）9、（2020年真题）下列属于主动退市的情形是（  ）
A、上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B、上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C、上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D、上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销
（）10、（2019年真题）区域性市场投资者可以是下列哪些（ ）
Ⅰ、具备一定条件的法人机构
Ⅱ、私募股权投资基金
Ⅲ、合伙企业
Ⅳ、金融资产低于50万人民币的自然人
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
（）11、债券的清算是指在同一交割日对同一种债券的买和卖相互抵消，确定应当交割的债券数量和应当交割的价款数额，然后按照〆）原则办理债券和价款的交割。
A、差额交收
B、净额交收
C、全额交收
（）
工作日就可以赎回基金份额。
A、T
B、T+1
C、T+2
D、T+3
（）13、市场的流动性是由（ ）维度因素决定的。
①深度
②密度
③即时性
④弹性陈佳妍
A、①②③
B、①②③④
C、②③④
D、①③④
（）14、（2019年真题）以下关于中央银行资产业务，说法正确的是（ ）。
Ⅰ、国外资产包括外汇、货币黄金和其他国外资产
Ⅱ、对政府债权主要是特别国债
Ⅲ、对其他存款机构发放再贷款与再贴现余额
Ⅳ、对其他金融性公司发放的金融稳定再贷款
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
（）15、（2018年真题）整个证券市场的核心是（  ）。
A、证券发行人
B、证券交易所
C、中国证监会
D、国务院天津购车摇号
（）16、对于证券交易所监事会人员表述不正确的是（  ）。
A、证券交易所监事会人员不得少于5人，其中职工监事不得少于2名
B、专职监事不得少于1名，由中国证监会委派
C、证券交易所理事、高级管理人员可以兼任监事
D、会员监事由会员大会选举产生，职工监事由职工大会、职工代表大会或者其他形式民主选举
产生
A、理财产品
B、有价证券
C、企业债券
D、基金份额
（）18、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具有（ ）万元人民币以上的注册资本。
A、200
B、150
C、100
D、50
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（）19、（2018年真题）下列哪些属于非证券金融市场（  ）
Ⅰ．信托市场
Ⅱ．保险市场
Ⅲ．融资租赁市场
Ⅳ．股权投资市场
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国十大元帅C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
（）20、（2020年真题）资产支持证券是以（  ）为基础发行证券。
A、股票
B、债券
C、特定的资产池
D、企业
（）21、1933年大危机以来，美国实行的是“双层多头”金融监管机制。其中“双层”是指（  ），“多头”是指（  ）。
①联邦和州两个层级都有金融监管部门
②联邦和州只有一个层级设有金融监管部门
③设立了多家监管机构，分别行使不同的监管职责
④设立了多家监管机构，分别行使相同的监管职责
A、①④
B、①③
C、②③
D、②④
（）22、全国社保基金投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（  ）。
C、20%
D、25%
（）23、国际债券的发行人主要是（  ）。
I、工商企业；
II、银行或其他金融机构；
III、国际组织；
IV、各国政府
A、I、II
B、I、II、III、IV
C、I、II、IV
D、III、IV
（）24、《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（  ），并应当（  ）进行收益分配。”
A、现金分红；每日
B、现金分红；每周
C、红利再投资；每日
D、红利再投资；每周
（）25、证券公司信息公开披露制度要求所有证券公司实行（ ）。
①财务信息公开披露
②所有公司内部信息披露
③公司所有信息披露
④基本信息公示
A、①②
B、①④
C、①③④
D、③
（）26、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
A、认购期权和认沽期权
B、欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C、股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D、单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权
（）27、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于（  ）。