遂宁邮政代理金融2022年11月合规培训测试题
基本信息：[矩阵文本题] *
姓名：
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单位（部门）：
________________________
1.违反代收付业务规定，与委托单位物品、数据交接不规范的，给予（ ）（单选） [单选题] *
告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分。(正确答案)
积分
记过
2.未与单位客户签订批量开户协议而为其批量开户的。给予（ ）（单选） [单选题] *
积分
告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：(正确答案)
记过
3.批量业务资料交接、处理全过程未执行双人操作规定的。（单选） [单选题] *
记过
积分(正确答案)
告诫或通报批评处理，情节严重或后果严重的，给予警告至降级处分：
4.批量业务凭证及相关资料交接登记不规范，积分（ ）。（单选） [单选题] *
1分(正确答案)
3-5分
2分
5.客户当前风险等级为高\中高风险的，各机构首先应开展强化尽职调查，并发起特殊人工复评，申请调低该客户风险等级。经审批客户风险等级调整为中风险、中低风险或低风险的，（ ）（单选） [单选题] *
允许解除暂停非柜面管控措施
不允许解除暂停非柜面管控措施
允许解除暂停柜面管控措施(正确答案)
6.个人养老金缴费由谁承担（）。（单选） [单选题] *
个人(正确答案)
个人及单位
单位
7.目前邮惠万家集团公司开展的劳动竞争，个人奖的入围条件是（）（单选） [单选题] *
描写清明节的句子佳句
成功推荐数量达到30个
成功推荐数量达到20个(正确答案)
成功推荐即可参加
8.通过绑定卡APP把钱转入邮惠万家账户上，有无限额（）（单选） [单选题] *
有限额
无限额
无限额（以绑定银行限额为淮）(正确答案)
9.我没开邮惠万家账户，客户填我的手机号码，能形成推荐关系吗（单选） [单选题] *
能
不能，员工推荐客户的前提是员工需先开立邮惠万家银行电子账户(正确答案)
10.邮惠万家最重要的是绑他行卡还是绑邮储卡？（单选） [单选题] *
绑邮储卡
绑他行卡，提升我们的资产(正确答案)
11.全面排查是指由省、市（州）分公司（ ）统一组织，各有关部门参与实施，定期或不定期对本机构所辖全体代理金融员工进行的排查活动。（单选） [单选题] *
人力资源部
金融业务部(正确答案)
办公室
单位领导部门
12.违规行为经济处理减发绩效，根据违规行为的性质、情节、后果等酌情确定，减发绩效收入金额不得低于（ ）元（单选） [单选题] *
500
1000(正确答案)
2000
3000
13.被排查人对排查结果或处理有异议的，可向（）反映或申诉，并提供相关资料。（单选） [单选题] *
上级管理部门(正确答案)
人力资源部
办公室
分管领导
14.网点负责人不得授权他人开展排查工作，如遇特殊情况不能履行排查职责，可由（ ）指定排查人。（单选） [单选题] *
日剧收视率上级机构(正确答案)
人力资源部
办公室
单位领导部门
15.省分公司应每年组织（）次（含）以上全面排查；市（州）分公司应每年组织（）次（含）以上全面排查。（单选） [单选题] *
中秋祝福语简短
1，1
1，2(正确答案)如何用qq发邮件
2，1
2，2
16.在自助设备汇款，无需客户身份识别的，每日每户累计最高汇出限额为（）万元（含）（单选） [单选题] *
5(正确答案)
谷爱凌多大
4
3
10
17.柜员登陆移动展业设备尾箱只能领用（）维护的单证种类范围之内的重要单证（单选） [单选题] *
潘霜霜资料
现金与凭证业务系统(正确答案)
移动展业系统
统一柜面系统
逻辑集中系统
18.冻结个人存款的期限最长为（）个月（单选） [单选题] *
6
12(正确答案)
3
5
19.各级机构应严格按照“（）”原则开展现金运营突发事件应急处置工作（单选） [单选题] *
迅速反应、协同应对、处置高效、控制风险(正确答案)
迅速反应、逐级联动、处置高效、控制风险
迅速反应、协同应对、高效处置、防控风险
协调配合、快速应对、控制风险、减少损失
20.现金运营突发事件信息报告基本原则是（）（单选） [单选题] *