中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务
操作规程
舞蹈的由来
第一章总那么
第一条为标准客户交易结算资金第三方存管业务操作，依照中国证券监督治理委员会《客户交易结算资金治理方法》（中国证监会第3号令）、中国人民银行《人民币银行结算账户治理方法》和《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务治理方法（试行）》，特制定本规程。
第二条客户交易结算资金第三方存管业务网络由总行、分行和营业网点一起组成。总行负责客户交易结算资金第三方存管业务的治理、监督和客户交易结算存管资金清算；分行负责客户交易结算资金第三方存管业务的组织实施；营业网点负责客户交易结算资金第三方存管业务受理。
第三条客户交易结算资金第三方存管业务发起方式要紧包括：营业网点柜台、银行、网上银行、证券公司营业网点及电子化渠道等。
第二章总行的业务操作
第四条总行的日初操作。在业务开始30分钟前启动业务进程。
第五条总行的日间操作
（一）接收分行发送的受理交易信息；
（二）接收证券公司发送的受理交易信息；
（三）实时监控客户交易结算资金第三方存管业务交易；
行政介绍信（四）及时处置系统运行中显现的异样情形；
（五）对系统的运行进行保护。
第六条总行的日终操作
（一）清算前备份，调整当日转账存疑流水，交易日翻盘，生成当日银证转账文件；
（二）接收券商发送的文件进行分券商清算，客户资金余额查对，生成客户资金余额文件并发送给券商，分券商总分平稳确认，分券商清算确认；
（三）清算后备份，数据归档，数据汇总，文件归档，历史数
据导出，文件传送到辅助查询系统，历史数据导入；
（四）每一个月月底进行报表批量生成，及报表上传；
（五）每日做好交易日记。
第三章分行业务操作
第七条分行的日间操作
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（一）实时监控客户交易结算资金第三方存管业务交易；
（二）协助总行及时处置系统运行进程中显现的异样情形；
第八条分行的日终操作。协助总行处置日终清算进程中显现的异样。
第四章营业网点的业务操作
第九条客户交易结算资金第三方存管业务网点日初操作。交易开始前20分钟做好受理客户交易结算资金第三方存管业务的预备。
第十条营业网点日间操作
（一）移植客户签约（交易码：6607）
一、移植客户签约业务适用于已经在证券公司办理预指定，或已经拥有资金账号的个人投资者或机构投资者利用农业银行金穗借记卡办理；
二、营业网点操作
（1）个人投资者申请移植客户签约，需填写《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》，将本人有效身份证件原件及复印件、《证券代理业务协议书》客户联（适用于在证券公司营业部签署三方协议的情形，假设需在银行网点签署三方协议，那么投资者必需填写该协议书一式三联，下同）、同名金穗借记卡一并交银行操作员。
机构投资者申请移植客户签约，需填写《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》并加盖银行预留印鉴，将企业法人营业执照（事业单位法人、社会集体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册记录证书）正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表人身份证复印件、法定代表人《授权委托书》、经办人身份证件原件及复印件、《证券代理业务协议书》客户联、同名单位金穗借记卡一并交银行操作员。
（2）银行操作员审核《证券代理业务协议书》和《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》填写是不是标准、内容是
会计是干什么的 主要做哪些工作
校园言情小说免费阅读不是完整，证件和资料是不是齐全、有效，机构投资者盖章是不是与预留银行印鉴一致。无误后进入移植客户签约交易菜单录入客户名称，刷卡读入金穗借记卡号，提请投资者输入借记卡密码、选择证件类型、录入证件号码，其中，机构投资者证件类型选择营业执照或法人组织机构代码证、证件号码输入营业执照号码或法人组织机构代码，选择输入资金账号，提请投资者输入资金账户密码，录入机构代码，选择邮寄对账单项选择项。经审核无误，提交系统处置。
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（3）银行操作人员收到受理成功信息后，利用空白凭证打印《移植客户签约》回单一式二联，交投资者签字确认，在《证券代理业务协议书》、《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》和《移植客户签约》回单上加盖银行业务章和操作员名章。将《移植客户签约》回单的一联留存作为当日业务会计传票，将机构投资者法定代表人证明书、法人授权委托书及投资者提交的资料复印件作为传票附件；另一联《移植客户签约》回单、《证券代理业务协议书》客户联连同金穗借记卡、证件的原件交还投资者；《证券代理业务协议书》的银行留存联专夹保管。
（4）收到受理不成功信息时须向投资者说明缘故，并将身份证件、金穗借记卡等相关资料交还投资者。
（二）对公结算账户存管签约（交易码：8203）
一、对公结算账户存管签约业务适用于已经在证券公司办理预指定，或已经拥有资金账号的机构投资
者利用农业银行对公结算账户办理。
二、营业网点操作
（1）投资者申请对公结算账户签约，需填写《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》并加盖银行预留印鉴，将企业法人营业执照（事业单位法人、社会集体或其他组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册记录证书）正本或副本原件及加盖公章的复印件、法人组织机构代码证原件及加盖公章的复印件、法定代表人证明书、加盖公章的法定代表人身份证复印件、法定代表人《授权委托书》、经办人身份证件原件及复印件、《证券代理业务协议书》客户联、同名单位金穗借记卡一并交银行操作员。
（2）银行操作员审核《证券代理业务协议书》、《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务申请表》填写是不是标准、内容是不是完整，证件和资料是不是齐全、有效，单位投资者盖章是不是与预留银行印鉴一致。无误后进入对公结算账户签约交易菜单，录入客户名称、银行结算账户账号、证件种类、证件号码、选择输入资金账户账号，提请投资者输入资金账户密码，录入机构代码，选择邮寄对账及币种选项，经网点三级主管审核无误，对交易授权后，提交系统处置。
（3）银行操作人员收到受理成功信息后，利用空白凭证打印《对公结算账户签约》回单一式二联，交投资者签字确认，在《证券代理业务协议书》、《中国农业银行客户交易结算资金第三方存管业务
申请表》和《对公结算账户签约》回单上加盖银行业务章和操作员名章。将《对公结算账户签约》回单的一联留存作为当日业务会计传票，将