一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、客户与证券经纪商的委托关系表现为（）。
A、客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B、客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C、客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D、客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
2、（）与参与者签署的债券回购主协议是确认债券回购交易确立的合同文件。
A、债券回购成交通知单
B、交易系统生成的成交单
C、回购成交合同
D、附属协议
【参考答案】：A
【解析】对比记忆，回购成交合同与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购合同。
3、股份报价转让试点的挂牌公司是（）。
A、原STAQ、NET系统挂牌公司
B、中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
C、交易所市场的上市公司
D、退市公司
【参考答案】：B
【解析】代办股份转让系统的挂牌公司是原STAQ、NET系统挂牌公司和退市公司，属于公开发行股份未上市的公司；交易所市场的上市公司，是经证券监督管理部门核准公开发行股份，并经交易所审核同意上市的公司；股份报价转让试点的挂牌公司则是中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司。故B选项正确。
4、国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。
A、优先股票
B、基金证券
西兰花做法C、有价证券
D、可转换债券
【参考答案】：C
【解析】国债回购交易是一种以交易所挂牌交易的国债作抵押的短期融资行为，是指证券买卖双方在成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向成交的交易，是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为。
5、根据相关规定，上海市场在B股的清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
A、0.1
B、0.2
C、0.4
D、0.5iphone如何设置铃声
【参考答案】：D
6、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1．27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价
为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。需要回购融人资金是（）元(不考虑各项税费)。
A、3600
B、4600
C、600
D、635
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
7、证券公司应当按照证券交易所的规定在每日（）向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。
A、收市后
B、开盘后
C、11：30前
D、13：30前
【参考答案】：A
8、在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。
客户优先原则
时间优先原则
数量优先原则
价格优先原则
【参考答案】：D
【解析】各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。我国采用价格优先和时间优先原则。本题的最佳答案是D选项。
9、客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值
不低于（）元。
A、1亿，5亿
B、2亿，5亿
C、2亿，8亿
D、5亿，8亿
【参考答案】：C
中国移动商城【解析】客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元。
10、2008年9月19日，证券交易印花税进行调整后的标准是（）。
A、税率统一下调为2‰
B、税率由1％o调整为3％0
C、只对出让方按1％o税率征收，对受让方不再征收
D、只对受让方按1％o税率征收，对出让方不再征收
19日，证券交易印花税只对出让方按1‰税率征收，对受让方不再征收。
【参考答案】：C
【解析】21世纪以来证券交易印花税的调整情况为：2001年11月16日，A股、B股交易印花税税率统一下调为2‰；2005年1月24日，证券交易印花税税率从2‰再下调到1‰；2007年5月30日，证券交
易印花税率由1‰上调为3‰；2008年4月24日，证券交易印花税率
再由3‰下调为1‰；2008年9月
11、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为（）。
A、非交易过户登记
关于感恩老师的手抄报B、集中交易过户登记
C、证券账户转让登记
D、证券账户变更登记
【参考答案】：B
12、实行分级结算原则主要是出于防范（）的考虑。
A、交易风险
B、信用风险
C、结算风险
D、违约风险
【参考答案】：C
【解析】考点：掌握清算与交收的原则。见教材第十章第二节，
P291。
13、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（）折合相加而成。
A、收益率
B、面值
C、折现率
D、折算率
【参考答案】：D
【解析】标准券是不分券种，只分回购期限，依据面值按照一定的折算率折合而成的。
14、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，A股单笔买卖申报数量应当（）。
A、不低于5万股，或者交易金额不低于30万元人民币
佘诗曼资料B、不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
C、不低于100万股，或者交易金额不低于600万元人民币
D、不低于150万股，或者交易金额不低于900万元人民币
【参考答案】：B
【解析】根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式：(1)A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币；(2)B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元；(3)基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元；(4)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元；(5)其他债券单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元。本题的最佳答案是B选项。
15、证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
A、交易的方式
B、结算的方式
C、a结算的时间安排
D、交易时间的安排
【参考答案】：C
【解析】证券交易从结算的时间安排来看，可以分为滚动交收和会计日交收。
16、对于交易所无形席位说法正确的是（）。
A、虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B、交易速度要慢于有形席位报盘
C、不易成交
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D、属于场外报盘
【参考答案】：D
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