二月中旬证券从业资格《证券交易》测试卷（附答案和解析）
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（）顺序向报价系统申报。
A、价格高低
B、数量多少
C、时间先后
D、规模大小
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。见教材第五章第四节，P176。
2、证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的
加访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉经纪业务监管的一般要求。见教材第四章第五节，P137。
3、（）是指委托人委托受托人以自己的名义和资金在委托权限内办理委托事务而达成的协议。
A、委托合同
B、风险揭示书
C、客户须知
D、客户交易结算资金存管合同
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
4、权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司债券外)，深圳证券交易所综合协议平台的成交确认时间为每个交易日（）。
A、9：15～11：30
B、9：30～11：30
C、13：00～15：27
D、15：00～15：30
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P53。
5、上海证券交易所和深圳证券交易所都可以接受盼市价申报是（）。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、最优5档即时成交剩余转限价申报
徐锦江个人资料【参考答案】：C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P32。
6、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是
否同意的决定。
A、5
B、7
C、10
D、15
【参考答案】：A
小学生安全知识资料【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。
7、某客户持有上交所上市96国债（6）现券1万手。该国债当日收盘价为125．8元，当月的标准券折算率为1：1．27。该客户最多可回购融人的资金是（）万元。
A、635
无线网络密码破解B、1270
C、2600
D、4600
【参考答案】：B
张嘉译妻子【解析】因为回购可融人资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，而与其持有现券当时的市值无关，因此，该客户回购可融入资金量为1000×1．27×10000=1270（万元）。
8、证券经纪商和客户之间的关系是（）。
A、从属
B、依附
C、委托代理
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D、互相制约
【参考答案】：C
【解析】证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。证券经纪商必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行；但证券经纪商并不承担交易中的价格风险。
9、《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A、中国证券监督管理委员会
B、中国人民银行
C、中国证券业协会
D、中国银行业监督管理委员会
【参考答案】：B
10、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
B、证券公司在资产管理业务中管理不善
C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D、证券公司高级管理人员营私舞弊
【参考答案】：D
11、上海证券交易所可转债“债转股”通过（）进行。
A、证券交易所交易系统
B、交易清算系统
C、证券公司
D、互联网
【参考答案】：A
12、委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致时，无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。
A、证券代码
B、证券名称
C、随机股五常指的是什么
D、其他大盘股
【参考答案】：B
13、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。