一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件（）
A、证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B、证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完
C、近二年经营不出现亏损
D、有健全的风险管理制度
【参考答案】：C
2、从国际上来看，金融期货主要有三种。下面的（）不属于金融期货。
A、期权期货
B、外汇期货
C、利率期货
D、股票价格指数期货
【参考答案】：A
3、根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A、1个月
B、45天
C、2个月
马思纯周冬雨D、90天
【参考答案】：C
4、目前我国对（）实行T+3交割、交收方式。
A、B股
B、A股
C、基金券
D、债券
【参考答案】：A
【解析】其他属于T+1交割、交收方式。
5、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（）。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
【参考答案】：D
【解析】熟悉全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则。见教材第九章第一节，P269。
6、国债现货交易清算应收资金为（）元。
A、5000
B、5040
C、1200
D、1380
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握我国债券回购交易的清算与交收。见教材第九章第三节，P279。
7、目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。
B、股票
C、可转换债券
D、基金证券
【参考答案】：A
8、一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【参考答案】：B
【解析】熟悉客户资产管理业务管理的基本原则和一般规定。见教材第七章第二节，P201。
9、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
【参考答案】：B
10、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A、特别停牌
C、停牌
D、挂牌
【参考答案】：A
【解析】证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
11、发行人和主承销商应在网上发行申购日（）个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A、1
B、3
C、5
冬至谚语大全D、10
朱旭个人资料简介【参考答案】：A
【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
12、在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
A、买卖证券的方向
B、委托价格限制
C、委托订单的数量
D、委托时效限制
【参考答案】：D
【解析】在证券市场上，委托指令根据委托时效限制划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
怎样解方程13、一般的投资者可以投资（）。
B、A股
C、B股
D、权证
怎样使用干粉灭火器【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。
14、会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A、5
B、7
C、10
D、15
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。
15、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。孙红雷的图片
A、1
B、2
C、3
D、5
【参考答案】：B
【解析】会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权。
16、（）存在需进行证券交收违约处理的可能。
A、深圳A股
B、深圳B股
C、基金
D、债券
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P298。
17、在证券经纪业务中每日交易结束后，由（）根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
A、清算员
B、报单员
C、中国结算公司
D、证券公司
【参考答案】：A
【解析】清算交割包括根据成交单与委托单配对，为客户办理交割，打印交割单，应客户要求查询交易结果、证券及资金余额，打印对账单等。每日交易结束后，由清算员根据交易所成交数据自动进账清算，并打印出股票、债券及回购等清算数据。
18、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。
A、活期存款利率
B、活期贷款利率
C、定期存款利率
D、拆借利率
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