2021-2022年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库及精品答案
单选题（共50题）
1、(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是（）。
A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规，维护投资人合法权益
B.制定证券投资基金活动监督管理规划，并行使审批、核准或者注册权
C.制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违
反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分
D.依法办理非公开募集基金的登记、备案
【答案】 B
2、根据中国证监会的有关规定，基金认购费将以（）为基础收取。
A.净认购金额
B.认购金额
C.认购份额
D.净认购份额
【答案】 A
3、（2017年真题）关于开放式基金份额登记的事宜，下列表述错误的是（）。
A.投资人申请赎回，基金份额登记机构确认其赎回时，赎回生效
B.基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人的法律效力
优秀班干部主要事迹C.基金份额登记是基金管理人的职责，必须由基金管理人自行办理
D.投资人申购，基金份额登记机构确认其基金份额时，申购生效
【答案】 C
4、关于基金产品的风险评价，以下表述正确的是（）。
A.开展基金产品风险评价时应当优先根据非公开披露信息进行
B.为确保评价结果的准确性，基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法应对外严格保密
C.基金产品风险应当至少包括以下四个等级：无风险、低风险、中风险、高风险
D.基金产品风险评价结果应当定期更新，过往的评价结果应当作为历史记录保存
【答案】 D
5、下列选项中具有法人资格的是（）。
A.契约型基金
B.合伙组织
C.公司型基金
D.省政府采购办公室
iqoo产品经理宋紫薇个人资料【答案】 C
6、基金管理人应建立电子信息数据的（）制度，重要数据应当（）并且长期保存。
A.即时保存和备份；本地备份
B.定期保存和备份；异地备份
C.即时保存和备份；异地备份
D.定期保存和备份；本地备份
【答案】 C
7、（2017年真题）关于基金交易业务内部控制的要求，下列表述正确的是（）。
A.基金管理人应建立完善的交易记录制度，至少每周核对投资组合列表并存档保管
B.公司应执行公平交易原则，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
C.基金经理在紧急情况下可直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
D.为保证投资者指令的执行效率，应先执行指令再审核其的合法、合规和完整性
【答案】 B
8、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的（）。
A.客观性原则
B.独立性原则
C.协调性原则
D.专业性原则
【答案】 B
9、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率为1.5%，假定申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为（）。
A.9280.95份
B.9350.95份
C.9383.06份
D.9480.95份
【答案】 C
10、封闭式基金单笔申报的最大数量应低于（）万份。
A.10
B.30
C.50
D.100
【答案】 D
11、以下关于封闭式基金的表述，不正确的是（）。
A.封闭式基金的规模是固定的
B.由基金公司直销、商业银行代销
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C.在证券交易所上市交易
D.通过证券公司进行委托买卖
【答案】 B
12、（2017年真题）基金销售人员基本行为规范要求，基金销售人员在与投资者交往中的礼仪要求不包括（）。
A.语言和行为举止文明礼貌
B.稳重大方
C.热情诚恳
D.统一着装
【答案】 D
13、基金监管的首要目标是（）。
陈思成和佟丽娅的故事A.依法保护投资人及相关当事人的合法权益
B.保护基金管理人利益
C.保证证券投资基金和资本市场的健康发展
D.规范证券投资基金活动
【答案】 A
14、(2016年)下列属于成长型股票的是（）。
A.蓝筹股
B.周期型股票
C.低市盈率股票
D.防御型股票
【答案】 B
15、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的中购、赎回清单，以下表述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 B
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16、下列关于基金份额发售的说法，错误的是（）。
A.基金份额的发售，由基金管理人负责办理
B.应当在基金份额发售的3日前公布相关文件
C.基金募集期间募集的资金应存入专门账户