基金从业资格考试真题及答案
1、基金管理人风险管理的内部环境要素包括 (C)。
Ⅰ 员工的诚信、道德价值观和胜任能力
Ⅱ 管理层的理念和经营风格
Ⅲ 管理层分配权益和划分责任、组织和开发员工的方式
Ⅳ 董事会恩赐的关注和指导
A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
A．指数基金就是依照指数构成的标准购买该指数包括的证券市场中的全部或
者一部分证券
B．ETF 联接基金是一种指数基金
C．ETF 基金是一种特其他指数基金
D．指数基金不主动追求超越市场的表现 ,而是试图复制指数的表现
3、封闭式基金上市交易的条件包括 ( B）
I 基金合同限时 5 年以上
Ⅱ 基金募集金额不低于 2 亿元人民币
Ⅲ 基金份额拥有人很多于 1000 人
4、关于基全分类 ,以下说法正确的选项是 (C）
B．基金财产 60%投资于殷票的为股票型基金英语四级作文万能套用
C．钱币市场基金仅投资于钱币市场工具
D.基金中的基金仅投资于其他基金份额
5、在二级市场买卖 ETF时，申报价格最小变动单位为 (B )。
元
元
元
元
6、基金招募说明书的内容不包括以下 (D )方面。
A.风险警示内容
B.基金份额销售方式
C.基金合同大纲
D.基金拥有人结构及前十名基金拥有人
7谭晶的老公、某基金公司董事会人数为 5 人,则该公司独立董事应很多于 (C)人
A．1
B．2
C．3
D．4
8、开放式基金合同见效后每 ( C )个月结束之日起 45 日内,将更新的招募说明书登
载在管理人网站上 ,更新的招募说明书大纲登载在指定报刊上。
A．1
B．6
C．3
D．12
A．中证 500ETF联接基金
B．积极配置证券投资基金（ LOF）
C．创业板 ETF
D．上证 50ETF
10、基金公司在投资管理过程中会产生不同样的风险。 其中因投资组合无法应付客
户赎回要求所引起的风险，属于（ C）。
A．信用风险
B．市场风险
C．流动性风险
D．操作风险
11、关于 QDII 基金松开申购赎回后每个开放日的净值显露时限要求是在估值日
后（B）。
A．2-3 个工作日内
B．1-2 个工作日内
C．1-2 个自然日内
D．2-3 个自然日内
12、以下不属于基金宣传推介资料的是（ B）。
A．银行网点电子屏转动宣告的基金销售广告
B．银行制作的仅供银行内部培训的 PPT(电子演示文档 )
C．银行向客户手机发的基金产品推介短信
D．银行网点印制的新发基金推介宣传单
13、基金公司拟定内部控制制度，一般应该依照以下原则（ D）。
Ⅰ、全面性原则
Ⅱ、慎重性原则
Ⅲ、合时性原则
Ⅳ、整本性原则
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ张一山女友
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
14、关于基金销售机构，一下表述正确的选项是 ( )
A.商业银行能够睁开基金直销和代销业务
B.基金公司能够睁开基金直销业务
C.证券公司不能够睁开基金代销业务
D.证券交易所能够睁开基金代销业务
15、张三是某私募基金管理人的基金经理， 管理着三只私募基金， 以下行为不符
合基金从业人员职业道德中客户至上要求的是 ( C )
A.张三在个人账户证券交易前进行合规申报，并依照相关合规指示睁开交易
B.张三在买入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就可否属于
关系交易征询合规部门建议
C.张三依照三只私募基金的成马上间先后序次依次下达买入某一股票的指令
D.张三的哥哥是 A 上市公司董秘， A 公司已显露年报，收益大幅预增、超时
场预期，张三在年报显露后大量买入 A 公司股票
16、关于 ETF联接基金的投资运作特，以下表述错误的选项是 ( A )
A.平时投资多只目标 ETF以分别单一目标指数带来的风险
辛巴前妻B.其投资目标是亲密追踪目标指数
C.在基金种类上属于一种特其他 FOF基( 金中的基金 )
D.平时采用开放式运作方式
17、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、 可靠性、 牢固性和可扩
展性，应具备 ( B )等功能
Ⅰ.分权限制 Ⅱ路征个人资料.接见控制 Ⅲ.安全保护 Ⅳ.故障恢复
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢ
D.ⅡⅢⅣ
18、某 QDII基金显露的以下信息，错误的选项是 ( D )
A.临时通知改正托管人
B.通知改正基金经理
C.临时通知圣诞节期间由于市场闭市，暂停申购和赎回
D.单独向重要客户及时显露全部股票和债券持仓明细
19、在基金运作中，负有信息显露义务的当事人不包括 ( A )
A.基金注册登记机构
B.基金管理人
C.召集拥有人大会的基金份额拥有人
D.基金托管人
20、关于中国证券投资基金业协会的职责，以下表述错误的选项是 ( B )
A.依法保护会员的合法权益，反响会员的建讲和要求
B.对会员与客户之间发生的基金业务瓜葛进行检查取证和依法行政查处
C.教育和组织会员遵守相关证券投资的法律、法规并保护投资人的合法权益
D.拟定行业的执业标准和业务规范
21、某投资者申购了证券投资基金， 以下机构中有权对该投资者拥有基金份额进
行确认的是12306登陆 ( D )
A.证券交易所
B.基金销售机构
C.基金托管机构
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