1、基金市场的违法犯罪行为的特点不包括（）。【单选题】
A.智商高
B.电子化
C.涉案金额小
D.行为隐蔽
正确答案:C
答案解析：基金市场的违法犯罪行为具有智商高、电子化、行为隐蔽、手段多样、涉案金额高、社会危害大等特点。
2、基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构
提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和（）等的业务活动。【单选题】
A.风险控制
B.基金评价
C.基金交易电子商务平台
D.基金估值
正确答案:C
答案解析：基金信息技术系统服务是指为基金管理人、基金托管人和基金服务机构提供基金业务核心应用软件开发、信息系统运营维护、信息系统安全保障和基金交易电子商务平台等的业务活动。
3、
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起
（）个工作日内递交报告材料。
杨幂李易峰现在关系【单选题】
A.3
B.5
C.10
D.15
正确答案:B
答案解析:
基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起5个工作日内递交报告材料。
【单选题】
A.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有
关的事项作出说明
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料
C.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
D.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者
隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可
以冻结或者查封
正确答案:C
答案解析:
5、
（）通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额
可变的一种开放式基金。
【单选题】
A.货币市场基金
B.保本基金
C.上市开放式基金（LOF）
D.交易型开放式指数基金（ETF）
正确答案:D
答案解析：考察交易型开放式指数基金（ETF）的定义。交易型开放式指数基
金（ETF）通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份
额可变的一种开放式基金。货币市场基金是指投资于货币市场上短期有价证券的
一种投资基金；保本基金是指通过一定的保本投资策略进行运作，同时引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金保证的基金。上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
6、ETF基金份额折算比例以四舍五入的方法保留小数点后（）。【单选题】
A.7位
B.6位
C.5位
招商银行贷款业务D.8位
正确答案:D
答案解析：假设某ETF基金管理人确定了基金份额折算日（T日）。T日收市后，基金管理人计算当日的基金资产净值X和基金份额总额Y。T日标的指数收盘值为I，若以标的指数的1‰作为基金份额净值进行基金份额的折算，则T日的目标基金份额净值为I/1000，基金份额折算比例的计算公式为：
以四舍五入的方法保留小数点后
8位，折算后的份额=原持有份额*折算比例
7、
基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容不包括（）。
【单选题】
A.采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金
B.以低于成本的销售费率销售基金
C.承诺募集期间对认购费用打折
D.未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率
正确答案:D
答案解析：基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会进行策划时，
不符合基金销售机构人员行为规范的策划内容有（采取抽奖、回扣或者送实物等方式推销基金，以低于成本的销售费率销售基金，承诺募集期间对认购费用打折等）。
8、下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。【单选题】
A.证券投资基金是一种集合投资方式
B.证券投资基金反映的是一种信托关系
C.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”
D.证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式
连接打印机正确答案:C
答案解析：选项C说法错误：证券投资基金在美国被称为“共同基金”，在英国和我国香港特别行政区被称为“单位信托基金”，在日本和我国台湾地区则被称为“证券投资信托基金”；证券投资基金是一种集合投资方式；证券投资基金反映的
是一种信托关系；证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方
式。
9、基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照（）的要求，组织与基金销售相关的职业培训。【单选题】
A.《中国证券投资基金销售人员职业守则》
B.《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》
C.《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》
D.《中国证券业协会证券投资基金销售人员从业资质管理规则》
正确答案:C
答案解析：基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员，应参照山海经十大神鱼
《中国证券投资基金业协会从业人员后续职业培训大纲》的要求，组织与基金销售相关的职业培训。
10、可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的债券基金称
为（），既可以参与一级市场又可在二级市场买卖股票的债券基金称为（）。【单选题】
A.封闭式基金；开放式基金
B.一级债基；二级债基
C.政府基金；企业基金
D.标准型基金；普通型基金
正确答案:B
答案解析：普通债券型基金又可细分为两类：可参与一级市场新股申购、增发等但不参与二级市场买卖的称为“一级债基”；既可以参与一级市场又可在二级市
场买卖股票的称为“二级债基”。
1、下列关于封闭式基金认购特点的表述错误的是（）。【单选题】
A.封闭式基金按 1.00元募集
B.基金管理人应当在基金份额发售的5日前公布招募说明书
C.认购申请一经受理就不能撤单
D.投资人以“份额”为单位提交认购申请
正确答案:B
答案解析:B项，基金管理人一般会选择证券公司组成承销团代理基金份额的
发售。基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件；封闭式基金按 1.00元募集；认购申请一经受理就不能撤单；投资
人以“份额”为单位提交认购申请。
2、同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（）银行储蓄风险。【单选题】
A.高于
B.等于
C.低于
D.基本接近
正确答案:A
答案解析：证券投资基金与银行储蓄的收益与风险特性不同。基金收益具有一定的波动性，存在投资风险；银行存款利率相对固定，投资者损失本金的可能性也很小。故同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险高于银行储蓄风险。
3、（）既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场
内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回。【单选题】
A.主动型基金
B.上市开放式基金
C.在岸基金
D.QDII基金
正确答案:B
答案解析：上市开放式基金（LOF）是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎
回的开放式基金。它是我国对证券投资基金的一种本土化创新；主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金；在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金；QDII基金是合格境内机构投资者的首字母缩写。QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事证券市场的股票、
债券等有价证券投资的基金。
4、一般认为，世界上第一只开放式投资基金是（）。【单选题】
A.苏格兰美国投资信托
B.马萨诸塞投资信托基金
C.海外及殖民地政府信托
D.马萨诸塞金融服务公司
正确答案:B
答案解析:1924年由200多名哈佛大学教授出资5万美元在波士顿成立的“马萨诸塞投资信托基金”被公认为美国开放式公司型共同基金的鼻祖。
5、下列对私募股权基金的描述中，正确是（）。【单选题】
A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产
品的杠杆效用，承担高风险，追求高收益的投资模式
B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委代扣代缴个人所得税会计分录
托专业投资机构进行证券投资
C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产
D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制
正确答案:D
答案解析：选项D符合题意：私募股权基金是指通过私募形式对私有企业，
即非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机
制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。A项为对冲基金，B项为证券投资基金，C项为另类投资基金。
6、中国证监会工作人员依法履行职责，对调查或者检查中知悉的商业秘密
负有（）。【单选题】
A.保密义务
B.公开义务
张国立简介C.监督义务
D.核查义务
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