四川省基金从业资格：衍生工具考试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
方舟生存进化生物大全1.基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金公允价值 D．基金资产估值2.首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。A．询价B．协商定价C．网上竞价D．资产核算定价3.承购包销和__等方式。A．私募发行B．招标发行C．私下发行D．网上发行
银赫 iu4.对基金营销反应弱的客户更加重视__。A．基金产品的未来收益B．新产品、新服务C．销售机构的营销和服务D．基金产品的外在表现形式
5. 封闭式基金买卖申报数量应当为______份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于______万份。__A．100；100 B．1000；500 C．500；100 D．500；1000
6. 基金托管人和基金份额持有人权利义务关系的重要法律文件是__。A．基金合同B．基金代销协议C．基金托管协议D．基金招募说明书
7. 基金销售机构从事基金销售活动，不得__。A．采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金B．以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平C．募集期间对认购费用打折D．通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
8. 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。A．为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B．以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C．个人担保该基金会盈利D．接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易攀枝花到丽江汽车
9. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。A．产品B．费率C．渠道D．促销
10. 根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，权证可分为__。A．认股权证和备兑权证B．认购权证和认沽权证C．美式权证和欧式权证D．股权类权证和债权类权证
11. 基金产品风险等级应当至少包括__。A．低风险等级B．中风险等级C．无风险等级D．高风险等级
12. 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值
13. 目前，我国基金管理的主管机关是__。A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所
14. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高
15. 基金信息披露的内容不包括__。A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露
16. 衡量基金择时能力常用的方法中，需要将市场划分为牛市和熊市的是__。A．现金比例变化法B．成功概率法C．二次项法D．夏普指数法
17. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错
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18. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。A．金融股权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具
19. 根据运作方式的不同，基金可以分为__。A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金
20. 基金销售人员从事基金销售活动，不得__。A．同意他人以其本人的名义从事基金销售业务B．承诺利用基金资产进行利益输送C．直接代理客户进行基金认购D．与投资者以口头约定亏损分担
21. 下列各项中，__不是基金营销特殊性的主要体现。A．服务性B．专业性C．持续性D．广泛性
张俪杨旭文22. 如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45
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