基金从业《基金法律法规》历年真题
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1.作为基金份额持有人,其信息披露义务主要体现在与()相关的披露义务。 [单选题] *
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B.基金托管人协会
C.基金份额持有人大会(正确答案)
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D.基金公司经营业绩
2.证交所在监管中发现基金异常交易,采取的措施是()。 [单选题] *
A.没收违法所得
B.取消资格
C.
D.电话提示、警告(正确答案)
3.存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每()个月披露一次更新的招募说明书。 [单选题] *
A.1
B.2
C.3
D.6(正确答案)
4.下列资产管理行业表述错误的是()。 [单选题] *
A.资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,提高整个社会经济的效率和生产服务水平
B.通过资产管理行业专业管理活动,能够帮助投资人搜集、处理和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策
C.资产管理行业能保障投资者投资盈利(正确答案)
D.资产管理行业还能对金融资产合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本
5.职业道德修养是一种(),关键在于“自我”的意愿和努力。 [单选题] *
A.主观行为
B.自律行为(正确答案)
C.自我修养
D.他律
6.假如你是一位普通股股东,你将可能参与的公司事务是()。 [单选题] *
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A.每年获得固定的股息
B.参与公司日常经营管理,拥有公司大部分业务的决策权(正确答案)
C.获得承诺的现金流,包括本金和利息
D.按公司经营成果、在投资需求和管理者对支付股利的看法,获得股利分配
7.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时,应该报送给()。 [单选题] *
A.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构
B.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构
C.中国证监会(正确答案)
D.中国证监会在基金公司注册地的派出机构
8.2007 年,()设立了基金公司会员部,负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。 [单选题] *
A.中国证监会
B.中国银监会
C.中国证券业协会(正确答案)
D.中国基金业协会
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9.南方保本基金的保本周期为()年。 [单选题] *
A.1
B.3(正确答案)
C.5
D.10
10.以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是()。 [单选题] *
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金(正确答案)
D.平衡型基金
11.()在对基金销售活动进行现场检查时,有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查,发现存在问题的,可以进行必要的指导。 [单选题] *
A.证券业协会
B.中国证监会及其派出机构(正确答案)
C.基金业协会
D.监控中心
12.申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知()并变更申请登记内容。 [单选题] *
A.证券业协会
B.证监会
C.银监会
D.基金业协会(正确答案)
13.场内货币市场基金实行()交易机制。 [单选题] *
A.T+0(正确答案)
B.T+1
C.T+2
D.T+3
14.当前,我国开放式基金已经构建一条()在内的风险由低到高的产品线,以满足不同风险偏好者的需求。 [单选题] *
A.债券基金、货币市场基金、混合基金、股票基金
B.货币市场基金、债券基金、混合基金、股票基金(正确答案)
C.债券基金、货币市场基金、股票基金、混合基金
D.货币市场基金、债券基金、股票基金、混合基金
15.基金托管人根据()的指令办理资金划拨。 [单选题] *
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.基金管理人(正确答案)
D.基金投资人
16.在二级市场的净值报价上,ETF()提供一个基金参考净值报价。 [单选题] *
A.每 20 秒
B.每一周
C.每一天
D.每 15 秒(正确答案)
17.无需披露上市交易公告书的基金品种是()。 [单选题] *
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B.封闭式基金
C.开放式基金(正确答案)
D.交易型开放式指数基金