1. 根据中国证监会对基金的分类标准，某公募基金的基金合同中约定“本基金0-20%的资产投资于固定收益类资产”，则该基金的类别是（）。 [单选题] *
A 无法判断，需结合其它资产投资比例判断(正确答案) |
B 混合基金 |
C 债券基金 |
D 股票基金 |
答案解析：基金资产80%以上投资于股票的为股票基金，基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。混合基金同时以股票、债券等为投资对象，根据题目“本基金0-20%的资产投资于固定收益类资产”无法判断，需结合其它资产投资比例判断。故本题为A选项。
2. 在通常情况下，以下基金类型中按风险从大到小，排列正确的是（）。Ⅰ、货币市场基金、混合基金、股票基金Ⅱ、混合基金、二级债券基金、货币市场基金Ⅲ、股票基金、混合基金、债券基金 Ⅳ、可转债基金、混合基金、货币市场基金 [单选题] *
A Ⅰ、Ⅱ |
B Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
C Ⅱ、Ⅲ(正确答案) |
D Ⅲ、Ⅳ |
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答案解析：货币基金风险最小，股票基金风险最高，债券基金的波动性通常要小于股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具;既可参与一级市场又可在二级市场买卖股票的称为“二级债基”。二级债券基金、可转债基金属于债券基金的分类。混合基金是指同时投资于股票、债券和货币市场等工具，且不属于股票基金、债券基金和基金中基金中任何一类的基金。其风险和预期收益低于股票基金，高于债券基金。故本题为C选项。
3. 关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是（）。 [单选题] *
A 货币市场基金仅投资于货币市场工具(正确答案) |
B 股票基金仅投资于股票 |
C 基金中的基金仅投资于不同基金份额 |
D 债券基金仅投资于债券 |
答案解析：根据中国证监会对基金类别的分类标准，仅投资于货币市场工具的为货币市场基金。选项A正确。基金资产80%以上投资于股票的为股票基金。基金资产80%以上投资于债券的为债券基金。80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金。故本
题为A选项。
页4. 下列属于指数基金特点的是（）。Ⅰ、收益稳定 Ⅱ、费用低廉 Ⅲ、风险分散 Ⅳ、监控便利 [单选题] *
A 、Ⅲ、Ⅳ |
B 、Ⅰ、Ⅱ |
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ |
答案解析：指数基金具有客观稳定、费用低廉、分散风险、监控便利等特点，近年来发展十分迅速。
5. 相比传统的指数基金，以下关于ETF基金表述错误的是（）。 [单选题] *
A ETF基金可以在交易时间内进行买卖 |
B ETF基金实行一级市场与二级市场同步进行的交易制度，可以进行套利交易 |
C ETF基金具有独特的实物申购、赎回机制 |
D ETF基金都是采取完全复制选定指数的成分证券为投资对象(正确答案) |
答案解析：解析:ETF是以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象，依据构成指数的股票种类和比例，采取完全复制或抽样复制，进行被动投资的指数基金。故本题为D选项。
6. 以下行为属于广义基金监管的是（）。Ⅰ、基金机构内部监督部门对其活动的监督和管理Ⅱ、基金行业自律组织对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理Ⅲ、独立的审计机构对基金市场主体及其活动的监督和管理Ⅳ、社会媒体对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理 [单选题] *
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ |
小米盒子怎么看电视直播D Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
答案解析：解析:广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。①社会力量，包括各种独立的专业评估机构、审计机构，以及社会媒体、基金投资者和普通公
众等。②基金市场主体，即各种基金机构及其从业人员。故本题为B选项。
7. 基金监管的首要目标是（）。 [单选题] *
A 维护市场秩序 |
B 保护投资人及其相关当事人的合法权益(正确答案) |
生日礼物送什么C 保障基金行业的健康发展 |
D 监督基金机构的稳健运行 |
答案解析：基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者，但在基金市场上却处于弱势地位，相对于基金管理人，投资人往往专业知识欠缺、信息获取途径不足、风险识别和承受能力薄弱，其合法权益容易受到侵害，因此，基金监管必须要切实保护投资者的合法权益，使投资者避免遭受误导、欺诈、虚假陈述、内幕交易、操纵市场等行为的损害，使投资者避免遭受不公平对待。同时，基金监管对于基金市场相关当事人的合法权益也应依法给予保护。故本题为B选项。
8. 中国证监会对证券市场实施的监管体制是（）。 [单选题] *
A 混合监管 |
B 多元监管 |
C 分业监管 |
D 集中统一监管(正确答案) |
答案解析：解析我国金融监管采取的是银行业、证券业、保险业分业监管的模式，中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。故本题为D选项。
9. 以下属于中国证监会依法履行的职责是（）。Ⅰ、制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则Ⅱ、对基金当事人之间发生的业务纠纷进行调解Ⅲ、对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动 [单选题] *
A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
B Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ(正确答案) |
C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ |
D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ |
答案解析：解析:本题考查的是:第四章第二节 中国证监会依法履行下列职责:制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权;办理基金备案;对基金管理人、基金托管人及其他机构从事证券投资基金活动进行监督管理，对违法行为进行查处，并予以公告;制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施;监督检查基金信息
的披露情况;指导和监督基金业协会的活动;法律、行政法规规定的其他职责。Ⅱ选项是基金业协会的职责。故本题为B选项。
10. 根据《证券法》（2014年修订）的规定，中国证监会在调查操纵市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日，案情复杂的，可以延长（）个交易日。 [单选题] *
A 15，15(正确答案) |
B 60，60 |
C 7，7 |
D 30，30 |
答案解析：中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经中国证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。故本题为A选项
11. 某上市公司董事长王某因严重违法失信被中国证监会采取市场禁入措施，中国证监会在
证券期货市场违法失信信息公开查询平台对其进行专项公示，该专项公示期为（ ），自（）起算。 [单选题] *
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