指南
中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
China Securities Depository & Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch
1
目录
一、证券账户管理 (3)
二、交收账户管理 (3)
第二章货币基金认购 (4)
一、基金认购 (4)
二、份额迁移 (5)
三、份额迁移业务流程 (5)
第三章登记托管 (6)
一、基金管理人发售前的准备工作 (6)
二、货币基金份额的变更登记 (7)
三、持有人名册服务 (8)
第四章清算交收 (8)
一、结算原则 (8)
二、货币基金份额申购、赎回的清算 (9)
三、货币基金申购、赎回的交收 (9)
第五章风险管理 (11)
一、结算资格管理 (11)
相机内存卡数据恢复二、货币基金产品纳入净额结算资格管理 (12)
三、证券待交收管理 (12)
四、货币基金申赎额度管理 (18)
五、其他风险管理措施 (19)
第六章数据接口 (19)
第七章其他 (20)
附件一 (21)
本指南适用于场内实时申赎货币市场基金的申购赎回登记、托管及结算相关业务。
本指南所称场内实时申赎货币市场基金（以下简称“货币基金”），是指仅投资于货币市场工具的基金，并通过上海证券交易所（以下简称“上交所”）进行场内实时申购、赎回，无二级市场交易。
货币基金管理人、参与货币基金申赎的结算参与人可参照本指南办理相关业务。
第一章账户管理
一、证券账户管理
投资者须使用在本公司开立的合格A股账户和合格基金账户（以下统称为“证券账户”）办理货币基金份额的申购、赎回。
二、交收账户管理
本公司设立资金及证券集中交收账户，用于与结算参与人的相关证券和资金的交收。
本公司根据结算参与人申请为其开立证券交收账户和资金交收账户（即结算备付金账户）。实施分户结算的结算参与人，按自营、经纪业务类别分别设立以上各类交收账户。
本公司作为共同交收对手方，提供多边净额结算服务时，使用证
券集中交收账户和资金集中交收账户完成与结算参与人之间的证券和资金的交收。
此外，本公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用清偿证券账户，分别用于核算和存放结算参与人提交或本公司暂扣的交收担保品、交收透支后的待处分证券。
杨子珊整容第二章货币基金认购
一、基金认购赵丽颖弟弟结婚>职务侵占罪立案标准
货币基金利用中国结算公司总部（以下简称“公司总部”）的TA 系统发行，投资者通过证券公司向上海证券交易所“上证基金通”平台申报基金认购申请，认购以金额申报。募集期结束后，公司总部TA 系统计算认购期利息；同时通过公司总部TA系统汇集认购资金，具体认购方式适用《开放式基金通过上海证券交易所场内认购、申购与赎回登记结算业务实施细则》之规定。
基金发行认购前，货币基金管理人应按公司总部及本公司相关规定，为其管理的每只货币基金产品分别在本公司和中国结算深圳分公司开立结算备付金账户、结算保证金账户。同时，货币基金管理人应在本公司和中国结算深圳分公司各设立一个基金管理人费用账户，已开立基金管理人费用账户的可不再设立。
二、份额迁移
货币基金管理人办理份额迁移业务，等同于向本公司提交初始登记数据，并对数据的真实、准确、完整性负责。
货币基金发行完毕后，登记在公司总部TA系统的份额，将通过强制调减的方式进行扣减，基金管理人根据公司总部下发的认购相关数据，以0.01元为面值，确定最终的成立份额，并于同一日迁移并登记到本公司。其中，单个证券账户持有货币基金金额不超过100亿元（不含）。
上文所述强制调减是指公司总部TA系统根据基金管理人的申请对相关基金份额持有人账户进行份额的调减。
三、份额迁移业务流程
N日为基金发售终止日（最后一个发售日）。
1、N+3下午15点前，货币基金管理人根据货币基金认购份额
生成批量调减文件。
2、N+3日晚，在公司总部的系统切换工作日之后，基金管理
修杰楷 贾静雯
人上传当日行情之前，将批量调减文件提交公司总部处
理。
五一加班有几天三倍工资3、N+3日晚，在公司总部TA系统根据基金管理人的批量调减
文件，记减投资者上证基金通货币基金份额，并返回处
理结果给管理人。
发布评论