文章属性
李丹妮 一路向西∙【制定机关】北京证券交易所
∙【公布日期】2021.11.30
∙【文 号】北证公告〔2021〕9号
∙【施行日期】2021.11.15
∙【效力等级】行业规定
∙【时效性】现行有效
∙【主题分类】证券
正文
北京证券交易所公告
北证公告〔2021〕9号
关于发布《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》的公告
了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司证券发行上市的审核工作，保护投资者合法权益，本所制定了《北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）》，经中国证监会批准，现予以发布，自2021年11月15日起施行。
特此公告。
附件：北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）
北京证券交易所
2021年10月30日
北京证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（试行）
第一章 总则
给宝宝起名字大全>冰焦糖玛奇朵 第一条 为了规范北京证券交易所（以下简称本所）上市公司证券发行上市的审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《北京证券交易所上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《再融资办法》）等法律法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。
第二条 上市公司申请在境内发行股票、可转换为股票的公司债券及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认可的其他证券并上市的审核，适用本规则。
第三条 上市公司申请证券发行上市的，应当向本所提交相关申请文件。
本所对上市公司提交的申请文件进行审核，认为符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、上市公司的发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。
第四条本所通过审核发行上市申请文件，督促上市公司真实、准确、完整地披露信息，保荐机构、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促上市公司及其保荐机构、证券
服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。魔兽世界死亡骑士天赋
第五条 本所发行上市审核遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则，提高审核透明度，明确市场预期。
本所对上市公司证券发行上市实行电子化审核，通过本所发行上市审核业务系统（以下简称审核系统）办理。
第六条 本所依据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他相关规定，对下列机构和人员在上市公司证券发行上市中的相关活动进行自律监管：
（一）上市公司及其董事、监事、高级管理人员；
（二）上市公司的控股股东、实际控制人及其相关人员；
（三）保荐机构、保荐代表人及保荐机构其他相关人员；
考研究生 （四）会计师事务所、律师事务所等证券服务机构及其相关人员。
前款规定的机构和人员应当积极配合本所发行上市审核工作，接受本所自律监管并承担相应的法律责任。
第七条 本所出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，不表明本所
对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者保证，也不表明本所对发行上市申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证。
第二章 审核内容与要求
第八条 本所发行上市审核重点关注下列事项：
（一）是否符合中国证监会规定的发行条件；
（二）是否符合本所规定的上市条件；
（三）是否符合中国证监会和本所关于信息披露的要求。
第九条 本所对发行条件、上市条件的审核，将重点关注以下事项：
（一）上市公司是否符合《再融资办法》及中国证监会规定的发行条件；
（二）本次发行的证券是否符合本所相关规则规定的上市条件；
（三）保荐机构、证券服务机构出具的文件是否就本次证券发行上市申请符合发行条件、上市条件逐项发表明确意见，且具备充分的理由和依据。
本所对本条规定的事项存在疑问的，上市公司应当按照本所要求作出解释说明，保荐机构、证券服务机构应当进行核查，并相应修改发行上市申请文件。
第十条 本所在发行上市审核中，对发行条件具体审核标准等涉及中国证监会部门规章及规范性文件理解和适用的重大疑难问题、重大无先例情况及其他需要中国证监会决定的事项，及时请示中国证监会。
第十一条 本所在信息披露审核中，重点关注上市公司的募集说明书及其他信息披露文件是否达到真实、准确、完整的要求，是否符合中国证监会制定的内容与格式准则和本所的信息披露要求。
本所在信息披露审核中，重点关注发行上市申请文件及信息披露是否达到下列要求：
（一）充分、全面披露对投资者作出投资决策有重大影响的信息，披露程度达到投资者作出投资决策所必需的水平；
（二）所披露的信息一致、合理且具有内在逻辑性；
（三）简明易懂，便于一般投资者阅读和理解。
第十二条 本所通过提出问题、回答问题等多种方式对发行上市申请文件进行审核，督促上市公司及其保荐机构、证券服务机构完善信息披露，真实、准确、完整地披露信息，提高信息披露质量。
第十三条 本所对发行上市申请文件进行审核时，可以视情况在审核问询中对上市公司及其保荐机构、证券服务机构提出下列要求：
（一）说明或披露相关问题及原因；
（二）补充核查相关事项；
（三）补充提供新的证据或材料；
（四）修改或者更新信息披露内容。
第十四条 上市公司申请证券发行上市的，应当按照中国证监会和本所的规定，编制募集说明书及其他信息披露文件，上市公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当依法履行信息披露义务。保荐机构、证券服务机构应当依法对上市公司的信息披露进行核查把关。
几处早莺争暖树 第十五条 上市公司应当诚实守信，依法充分披露投资者作出价值判断和投资决策所必需的信息，所披露信息必须真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
上市公司应当按照保荐机构、证券服务机构要求，依法向其提供真实、准确、完整的财务会计资料和其他资料，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作。
上市公司的控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员应当诚实守信，保证发行上市申请文件和信息披露的真实、准确、完整，依法作出并履行相关承诺，配合相关机构开展尽职调查和其他相关工作，不得要求或者协助上市公司隐瞒应当提供的资料或者应当披露的信息。
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