杜波依斯的双重意识及其对美国黑人文学的影响
论文
杜波依斯的双重意识及其对美国黑人文学的影响论文
陈秀珠老公
摘要：通过对杜波依斯的介绍及其“双重意识”概念的解释，阐
述了美国黑人的内在心理冲突问题和困惑所在。指出杜波依斯“双
重意识”的概念是欧洲浪漫主义和美国超验主义的产物，从象征意
义和比喻意义两方面讨论了“双重意识”的内涵。指出“双重意识”揭示了黑人性格的二重性和黑人作家的两难抉择。分析了黑人文学
作品中出现同化和分离之间的持续张力的原因，强调了杜波依斯提
出的“双重意识”的重要作用。
关键词：杜波依斯；双重意识；美国黑人文学；二重性；同化与分离
长期以来，美国黑人在政治上受压迫，经济上受剥削，他们为实现种族平等进行了不懈的努力。在这一特殊的社会、经济背景下发
展起来的美国黑人文学在许多方面有别于美国白人主流文学，它反
映了黑人大众的不幸遭遇和所受到的不公正的待遇，同时也弘扬了
黑人争取民主、自由和平等权利的斗争精神。
美国黑人文学作品是现实的产物。作为一种语言媒介，它存在的价值在于去直接反映黑人追寻自我的经历，表现置于“双重意识”
围绕之下黑人的困惑，以及黑人在美国社会中被置于不知何去何从、进退维谷的两难境地，并展现黑人自豪和黑人自我实现的精神[1]。
由于美国黑人在北美英属殖民地的双重文化身份，只有更好地理解
杜波依斯提出的“双重意识”才能正确而又全面地欣赏黑人文学作品。
一、杜波依斯与“双重意识”
杜波依斯(W.E.B.DuBois)是20世纪上半叶极有影响力的黑人运
动领袖。他极力反对华盛顿(BookerT.Washington)接受种族隔离的
做法，强调争取黑人政治权利，以尽早争取到全面的人权。杜波依
斯参加创立了全国有人种协进会(NationalAssociationfortheAdvancementofColoredPeople，1909)，并担任协进会会刊《危机》的主编，猛烈抨击任何对其人民产生不
合同审查良影响的东西。他认为在罪恶的种族主义盛行的残酷形势下，只有
通过反抗才能使黑人的解放运动得以全面的实现。
早在1897年杜波依斯就首次在《大西洋月刊》(AtlanticMonthly)上发表了有关“双重意识”观念(conceptofdouble-consciousness)的文章，后在形式上略有改动，
重新在1903年发表的《黑人的灵魂》(TheSoulsofBlackFolk)一书
中进一步用“双重意识”这一概念解释黑人的经验——“黑人生来
就带有面纱，在这个美国世界中被赋予了洞察力——这是一种没有
真正自我的意识，而仅仅是通过另一世界的尺度来衡量自己灵魂的
感觉。这是一种奇特的感觉，这是双重意识，一种总是通过别人的
眼光来看自己、用另一世界的尺度来衡量自己灵魂的感觉”[2]2。
换言之，“双重意识”反映出美国黑人在处于黑人文化和白人主流
文化两种不同文化世界观之间所产生的一种心理冲突状态。这一解
释对当时有抱负的年轻黑人知识分子产生了较大的影响。该书通过
黑人民俗、民间音乐和黑人灵魂所经历的严峻考验，探讨了美国黑
人的“双重意识”问题，切中了黑人问题的要害，指出了黑人的困
惑所在。
二、“双重意识”内涵的界定
1.“双重意识”的象征意义
杜波依斯“双重意识”的概念是欧洲浪漫主义(EuropeanRomanticism)和美国超验主义(AmericanTranscendentalism)的产物。宾夕法尼亚州立大学英语系
教授贝尔(BernardW.Bell)在其撰写的《当代非裔美国小说：其民间
溯源与现代文学发展》(TheContemporaryAfricanAmericanNovel:ItsFolkRoots&玀odernLiteraryBranches)一书中指出:“美国黑人小说不仅是欧美小
说的一支，也是美国黑人口头文学传统的发展。”[3]贝尔在其研究
中展示了黑人小说的“双重文化传统”：源自非洲的口头文学和源自
欧美的书面文学。杜波依斯正是依据美国黑人对非洲和欧洲的双重
文化遗产的态度，对口头和书面遗产的态度，用“双重意识”一词
的象征意义来体现这二者之间对立统一的张力：既是非洲的也是欧美的；既是黑人的也是白人的。
早在杜波依斯之前，美国超验主义的中心人物爱默生(RalphWaldoEmerson)在其1843年发表的名为《超验论者》(TheTranscendentalist)一文中就曾经使用过“双重意识”一词。30万左右的越野车
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文中爱默生用“双重意识”形象地喻指超验主义论者在寻求自我与
自然统一的过程中面临的两难困境：一个是人类难以挣脱的向下的引力——人类赖以生存的社会环境和其难以避免的物质追求；另一个是
寻求与圣灵相融合的向上的拉力——人类对于真理、美好和良知的
不断向往和追求。
2.“双重意识”的比喻意义
如果说超验论者的“双重意识”是源于追求个人与自然和谐统一的意识，那么杜波依斯“双重意识”的比喻意义则体现在其他三个
方面。
(1)白人的陈词滥调(即白人血统至上的观念)对于黑人的思想和
生活的影响。文化与种族一样，从本质上说不应该有优劣贵贱之分。不过，当两种或两种以上的文化在同一社会背景下相遇时却可因各
自的经济、政治实力和影响的差异而形成强势和弱势的区别。强势
文化往往强化现存社会的政治、经济结构，并凭借其有利地位，对
李民浩弱势文化发起冲击。强势文化有更多机会向人们证明其合法性，灌
输自己做统治者的天经地义。久而久之，这种不平等的现象就会被
接受为生活的自然顺序。被统治者不再质疑和反抗是统治者的目的[4]26。从这个层面来看，“双重意识”揭示了白人强势文化冲击对
黑人文化迷失所造成的悲剧。
(2)以“双重意识”来突出种族问题是令人深思的。“双重意识”从文字层面上形象地折射出美国黑人的双重身份(既是黑人又是美国人)所引发的内在冲突——“一个黑身体中两种敌对的思想，只有
凭借顽强的力量才使它没被撕开”[2]3。而这种双重身份正是黑人
实现自我进程中的障碍。杜波依斯认为奴隶制和种族隔离不仅是一
切罪恶、痛苦和偏见的根源，同时在黑人和白人之间设置了一道不
可逾越的沟壑。他强调黑人生来就带有厚重的面纱(vastveil)。
“面纱”这一准确的比喻暗指了两个种族之间存在的曲解与误解。
(3)杜波依斯希望用“双重意识”给黑人以希望——“继埃及人
和印度人、希腊人和罗马人、日耳曼人和蒙古人之后，黑人是所谓
的第七个儿子”[2]2。因为这前六种人在历史上都曾经创造过辉煌
的时刻，所以杜波依斯借此来暗示黑人作为第七个儿子同样有开创
历史的机会。杜波依斯认为，由黑人所特有的口头叙述、民间传说(Blackfolklore)、独特的布鲁斯音乐和顽强的忍耐力所构成的黑人
魂是非裔美国人区别于世人的最明显特征。他用这样的“黑人魂”
意识对比白人的物质意识和商业意识，以暗示他笔下的“黑人的血
液里含有向世界传达的信息”(Negro bloodhasamessagefortheworld)是黑人世界与白人世界明显对照的精神性和纯洁性。同时为了迎合
当时流行的看法，杜波依斯指出“美国有许多可以传授给非洲和世
界的东西”，却又以“白美国风尚”(whiteAmericanism)暗讽当
时美国白人文化之弊端——日益蔓延的物质至上主义的风气。这样，杜波依斯就迎合了白人和黑人双方读者的心理需求[5]512。
三、“双重意识”的同化与分离
1.黑人性格的二重性(two-ness)
更为重要的是，杜波依斯通过对“双重意识”的阐释一针见血地指出黑人性格的二重性——“一个人总是感觉到他的二重性——美
国人，黑人；感觉到两个灵魂，两种思想，两种不调和地争斗；一个
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黑身体中的两种敌对的思想”[2]3。自19世纪末期以来，双重意
识一词逐渐成为人们认知双重个性和人格分裂(splitpersonality)
的心理学术语。从心理学角度而言，个体的双重性格不仅是存在差
异的两种性格，而且这两种性格是不可避免完全对立的。尽管按照
标准的尺度衡量，双重意识所表现的是不正常的心理状态，但是人
们无法确定两种性格、两种思想中的哪一种是所谓正常的或正确的。杜波依斯巧妙地利用“双重意识”的二重性阐释一个黑身体中同
时存在两种正反对立的矛盾人格。
既是黑人又是美国人的这种矛盾、对立、冲突的双重身份造成了美国黑人的双重意识。杜波依斯指出:“美国黑人的`历史就是这种斗争的历史——渴望获得有自我意识的人的地位，渴望把自己的双重自我融入一个更美好、更真实的自我。在这种融入过程中，黑人不希望原来的任何一个自我丧失。他一方面不愿使美国非洲化，因为美国有太多的东西可以传授给非洲和世界；另一方面他不愿自己的黑人灵魂在崇尚美国的大潮中被漂白，因为他明白，黑人的血液里含有传递给这个世界的信息。他只希望有可能使一个人既是黑人也是美国人，而不被他的白人伙伴诅咒、蔑视，不会被粗暴地挡在机会大门之外。”[2]3以此，杜波依斯希望用“双重意识”的观念突出黑人积极的、超越非洲遗产的种族独特性。
2.黑人作家的两难抉择
借由“双重意识”，杜波依斯又含蓄地提出了黑人作家所面临的一个棘手问题——读者问题。如J.W.约
翰逊在1928年的论文中所说的“黑人作家的困境”(thedilemmaoftheNegroauthor)问题:“美国黑人作家面临着一般作家一无所知的问题——双重读者问题。这不仅仅是双重读者，而是分裂的读者，是由意见相左、观点对立的两种人构成的读者。一个黑人作家一拿起笔，或坐在打字机前，他就必须立刻有意或无意地解决这个双重读者的问题。”[5]512
正是这种“双重意识”形成了美国黑人创作的一个特征，也造成了不少的困难。黑人作家一方面渴求认同白人文化，另一方面又因为需要维护黑人文化而与白人文化分离，因此他们的作品表现出一种在“同化和分离之间的持续的张力”[4]2。而从这里，我们也可以窥探到黑人作家的困惑所在。他们的身上及其作品中所暴露出来的种种矛盾，其根源可能就在于此。如何调和他们作品中“同化和分离”之间的矛盾，如何调和“双重读者的问题”是黑人作家在写作过程中必须思考和解决的问题。
杜波依斯提出的“双重意识”实际上揭示了黑人文化与白人主流文化之间存在的相互对立、补充融合的错综复杂的关系。美国黑人的“双重自我”是否应该“合并”，到底能否“合并”，怎样才能