隹产理畫希够加妙与中⑥产业铭构失衡
苗建军，韩经纬
（南京航空航天大学经济与管理学院，南京211106）
内容提要：生产要素市场扭曲是制约中国产业结构升级的关键因素，本文以劳动力市场扭曲和资本市场扭曲为切入点，探讨其对中国产业结构失衡的影响机理，实证检验生产要素市场扭曲对产业结构失衡的影响，并考察劳动力市场扭曲和资本市场扭曲导致的产业结构失衡"缺口"。结果显示：2001—2017年，中国各省劳动力市场和资本市场上均存在着不同程度的扭曲；估计结果中，劳动力市场扭曲和资本市场扭曲对产业结构失衡的正效应，表明二者都显著加剧了中国产业结构失衡；反事实检验结果显示，劳动力市场扭曲和资本市场扭曲加深了产业结构失衡的程度，且资本市场扭曲加剧产业结构失衡的程度要高于劳动力市场扭曲，但在劳动力过剩地区，政府对劳动力的引导在一定程度上有助于改善产业结构失衡。因此，深化户籍改革、推进生产要素市场化进程，并充分发挥市场在生产要素配置中的决定性作用，对产业结构均衡发展、保障产业安全具有重要意义。
关键词：生产要素市场扭曲；产业结构失衡；空间杜宾模型；反事实检验
中图分类号：F062.9文献标识码：A文章编号：1001-148X（2020）12-0053-13
经济发展过程中，生产要素不断地从低效率的生产部门向高效率生产部门流动，完成了产业结构的演化⑴。生产要素的再配置是产业结构优化升级的内在动力，然而囿于市场化程度不高、市场失灵、政府干预等因素，生产要素的流动往往受到限制，不能实现合理有效地配置。改革开放以来，中国的市场化改革存在严重的”不对称”问题，即生产要素市场大大滞后于产品市场的市场化改革，生产要素市场扭曲普遍存在，且不同地区、不同生产要素间的扭曲程度差异明显，成为引发中国产业结构失衡、制约中国产业升级的主要因素3。
一、影响机理分析
产业结构均衡化并不是简单的各产业量上的完全均等化，而是表示产业层次由高到低的协调以及生产要素在各产业间的合理配置。生产要素的再配置构成了产业结构优化升级的内生动因，由于现实中，市场并非完全竞争状态，常存在着市场化不完善、机制不健全、市场失灵、政府管控等问题，生产要素市场扭曲普遍存在，必将制约着生产要素的自由流动，导致产业间生产要素错配问题，严重制约着产业结构合理化发展，导致产业结构失衡。本文将着重以劳动力市场扭曲和资本市场扭曲为切入点，探究其对产业结构失衡的影响机理。
（一）劳动力市场扭曲对产业结构失衡的影响机理
中国劳动力市场扭曲，主要体现在大量农村剩余劳动力向城市转移困难，劳动力市场分割普遍存在，
政府干预劳动力的流动和配置等方面。劳动力市场扭曲制约着劳动力的自由流动，不利于
收稿日期：2020-08-18
作者简介：苗建军（1955-），男，山西长治人，南京航空航天大学经济与管理学院教授，博生生导师，经济学博士，研究方向：区域经济学、产业经济学；韩经纬（1987-），本文通讯作者，男，山东寿光人，南京航空航天大学经济与管理学院博士研究生，研究方向：新结构经济学、产业经济学。
基金项目：国家社会科学基金项目"国家级城市非期望产出的测度及其消减路径研究”，项目编号：16BGL210；江苏省普通高校学术学位研究生创新计划项目"长江三角洲城市经济效率制约因素识别与影响机制研
究”，项目编号：KYZZ16_0148o
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产业间劳动力的合理配置，严重阻碍着产业结构的合理化、均衡化发展。
1.农村剩余劳动力的城市化障碍，使得三次产业间劳动力配置不均。2018年底，5.6亿农村人口约占中国总人口的40%，农村不仅有着巨大的劳动力存量，而且劳动力持续增长，但农村的生产资料严重不
足，就业岗位对劳动力的吸纳能力有限，中国农村存在大量剩余劳动力。近年来，城乡收入差距不断扩大，农民收入无法负担城市的高房价、高消费，城市医疗、卫生、教育等公共服务的排他性，也使得进城农民面对着“看病难”、“入学难”的困境，严重制约着农民市民化的意愿和热情。大量劳动力被滞留在农村和农业，向城市和高层次产业转移困难，导致产业结构失衡。
2.劳动力市场分割，产业间劳动力自由流动受到限制，导致劳动力配置失灵。劳动力市场分割下，主次劳动力市场间的泾渭分明，产业间劳动力流动备受限制，劳动力无法自由转移到效率更高的产业部门中，使得产业间劳动力错配，进而加剧产业结构失衡。此外，市场分割下，供求双方间的信息分割也是加剧产业结构失衡的重要原因，劳动力素养、教育程度和技能水平等信息的传播和共享对于劳动力的合理配置和有效使用具有重要意义，市场分割也割裂了信息的共享和流动，信息的不对称，大大降低了产业间劳动力的配置效率，不利于产业结构合理化发展。
3.政府干预劳动力流向，造成产业间劳动力分布不均，影响产业结构均衡发展。随着市场化改革的开展，政府解除对劳动力的捆缚，但劳动力市场上政府的影响持续存在，政府对劳动力的干预限制了劳动力产业间的合理分配，导致产业结构失衡。此外，囿于“晋升锦标赛”和财政分权的双重作用，地方政府会压低劳动力工资增强外资吸引力，短期内有助于降低企业成本，吸引外资，然而，从长远来看，低廉的工资使劳动者知识更新和技能提升的能力受到制约，间接阻碍着劳动力向更高层级产业转移的可能性，导致劳动力产业错配的形成，加剧了产业结构失衡。
(-)资本市场扭曲对产业结构失衡的影响机理
中国资本市场扭曲，主要表现在政府干预资本配置、资本供求结构与经济结构失衡等方面。政府干预和结构偏好使得资本流向单一，资本无法遵循市场规律实现产业间的合理配置，导致产业结构失衡，此外，政府培育产业发展的财政“红包”也可能导致资本配置失灵，加剧产业结构失衡。
1.政府干预信贷决策，影响资本的产业流向，导致产业间资本配置失灵。当前，中国资本市场化改革尚处于起步阶段，金融机构政府干预和管控依旧存在，“GDP竞赛”和“晋升锦标赛”影响下，地方政府更偏好风险低、周期短和见效快的产业和项目，政府偏好会影响金融机构的信贷决策，使资本流向这些产业，而风险高、周期长的产业则会受到冷落，陷入“融资难”窘境，这时，资本不按市场机制流动，导致资本在产业间配置失灵，导致产业结构失衡。此外，政府干预资本市场，还会刺激企业的“寻租”行为，通过“非生产性寻租”，落后产能得以继续存活，导致产业结构失衡，“寻租”行为同时也会打击企业的创新活力，不利于企业转型升级，加剧了产业结构失衡。
2.融资难问题是资本供求结构与经济结构失衡的现实反映，融资困境的产业受到制约，导致产业结构失衡。当前，中国计算机工程、通讯工程以及生物工程等高新技术产业部门中，中小企业的占比极高，囿于“融资难”问题，许多中小企业面临严峻的生存形势，这势必制约着高新技术产业的发展，导致产业结构失衡。此外，产业结构的合理化调整伴随的是新兴产业的发展以及传统产业的衰败。截止
到2018年底，中国拥有的中小企业已逾4000多万家，占比高达99%，贡献了60%的GDP和50%的税收，为80%的城镇人口解决了就业，中小企业不仅对中国经济发展有关键作用，还是中国创新科研的重要基地，其高效机动、变动快捷的特点，更有利于产业结构的调整。然而，“融资难”约束下，中小企业得不到足够的资金支持，企业的人才吸引力和科研消化能力不强，制约着中小企业依靠创新谋发展、从传统产业退出并向高新技术产业转变的升级进化，不利于产业结构自发的合理化调整，加剧了产业结构失衡。
3.政府的产业扶持“红包”也可能造成资本配置失灵，加剧产业结构失衡。近年来，为推动重点产业发展，政府通过短平快的直接财政补贴、设立产业基金等举措，强化对重点产业的支撑力度。政府对产业发展的财政“红包”，强化了企业的资本规模，解决了企业发展资金不足的困难。然而，这些政府“红包”，可能会受到信息不对称以及虚假信息的干扰，致使政府在制定产业补贴决策过程中发生偏误，而出现过分补贴以及补贴不应补贴产业的状况，导致产业发展不均衡。此外，政府的补贴还会使企业患上“软骨病”，阻碍受补贴产业发展，加剧产业结构失衡，2008—2017年，中
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兴通讯累计获得政府补贴218亿，但其十年的净利润仅160亿，且尚未研制出具有竞争力的芯片，反而不利于中国芯片产业的发展。
二、模型构建与变量说明
(一)模型构建
地理学第一定律指出，事物是彼此联系的，空间效应普遍存在。研究中忽视空间效应会导致估计结果的偏误，而空间计量模型恰能有效避免这一问题。本文就生产要素市场扭曲对产业结构失衡的影响问题，进行实证考察，构建如下的空间计量模型：
IIS it=p X W/ISj,+入兀+0Y w$x”+“；+v，+ i=1j=i
%(1)其中，IIS，表示地区i在时间t的产业结构失衡程度，P为其空间滞后系数；X*为解释变量，A、&则分别为其回归系数和空间滞后系数；【作代表空间权重矩阵元素、叫和£”分别表示个体固定效应、时间固定效应和随机扰动项。
(二)
数据来源与变量说明
1.被解释变量——产业结构失衡程度("S)。产业结构均衡并非简单的产业间量上的完全均等，而是产业协调性和产业间生产要素配置合理性的反映，是对生产要素投入结构和产出结构耦合水平的一种度量⑷，就这个意义而言，本文采用产业结构偏离度指数来反映产业结构失衡程度，其公式为:
|Y/L
i=i Y/Y
L/L结婚流程
赵薇 周迅(2)
1
我的儿子是奇葩演员表1
i=i
其中，即产业结构失衡，y、z分别为产值和就业人数，“为产业部门数。古典经济学假设中, "厶为生产率，当〃s=o时，各产业生产率相同，产业结构处于均衡状态；当〃s>0时，则代表产业结构出现失衡，且〃s越大，产业结构失衡越严重。
2.核心解释变量——生产要素市场扭曲程度(DL、DK)。现有关于生产要素市场扭曲程度的测度方法主要有生产函数法®句市场化指数法"弋、生产前沿分析法亠回、可计算一般均衡分析法⑴吨等，其中生
产函数法不仅能客观反映生产要素市场扭曲，还能对不同生产要素市场扭曲的程度进行测度。因此，本文采用生产函数法，即以生产要素的边际产出与实际价格的比来衡量生产要素市场扭曲，并采用最简单经典、误差相对较小的柯布—
—道格拉斯生产函数。此外，就现实而言，生产要素的价格、数量及对应的产出弹性和边际产出均具有时变性，本文将生产要素的产出弹性系数看作时间的函数，构建满足时变效应的生产函数，时变效应柯布—
—道格拉斯生产函数如下：
Y t=A t L^'(3)
其中，乙代表产出，采用经以1993年为基期的GDP平减指数核算的实际国内生产总值表示；L，代表劳动力投入，用年底就业人员数表示；£代表资本投入，用资本存量来表示，参照张军等对中国物质资本存量的研究问，采用永续盘存法进行核算①;A，为全要素生产率；％、分别代表劳动力和资本的产出弹性系数。在式(3)中，分别对劳动力Z和资本K取一阶导数，即：
MP l,=a,*(4)
MP k,=A*(5)
式(4)和(5)就是劳动力厶和资本K的边际产出，代表劳动力厶和资本K的应得报酬，将其与实际价格作比，就是劳动力和资本的市场扭曲程度DL、DK：
©L t a)t
(6) 7啓⑺
其中，©、y t分别代表劳动力的工资和资本的利率。劳动力工资以人均可支配收入中的工资性收入来表示，并以1993年为基期的GDP平减指数核算。利率则使用金融机构人民币法定贷款一年期利率的平均值来表示。劳动力和资本产出弹性系数的估算中，采用传统的最小二乘法、最大似然估计等方法，即无法保证估计结果的显著性，也无法满足时变性的要求，这便会导致偏误且与现实不符。有鉴于此，本文采用状态空间模型，通过强有力的迭代算法—
—卡尔曼滤波来对各年劳动力和资本的产出弹性系数进行估算。就劳动力市场扭曲(QZ)和资本市场扭曲(QK)而言，当其取值大于1时，生产要素的实际收入小于应得收入，生产要素为反向扭曲；反之，小于1，为正向扭曲。
3.其他解释变量。本文研究的其他解释变量主要包括：经济发展水平(ECO)、外商直接投资(FDI)、人力资本存量WC)、基础设施建设水平(ZNF)、开放水平(OPEN)、科技水平(TEC)。
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经济发展水平(ECO)。经济发展水平是衡量地区经济发展水平和生产力的重要指标。经济的发展和增长常表现为产业结构的演进，产业结构随着经济的增长不断地发生变迁，经济发展水平优良的
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地区能够为高新产业、创新活动、人才培育等提供资金支撑，有助于推动产业结构的演进发展。本文选用2001—2017年的人均GDP来控制，并以人均GDP指数换算为1993年为基期的不变价。
外商直接投资（FDD o外商直接投资提升了地区的资本水平，有助于弥补产业变迁、创新研发和人才培育的资金缺口，此外，产业转移以及技术、知识的溢出也影响着产业结构的变迁。实际外商直接投资的计算过程中，利用当年人民币兑美元的利率换算成人民币单位，并以GDP平减指数核算为1993年为基期的不变价水平。
人力资本存量（HC）o人力资本存量的提升有助于创新活动的开展和生产率的提高，对于产业结构演化变迁具有重要的意义。本文采用高中及以上受教育人口总数占总人口的比重来衡量人力资本存量水平。
基础设施建设水平（INF）o基础设施建设水平能够改善区域经济发展的硬件条件，为交通、物流、商贸和人员的流通提供了便利，有助于促进产业间生产要素的转移和流动。本文采用公路里程数来衡量地区的基础设施建设水平。
开放水平（OPEN）。随着地区间经济交流合作的不断加强，劳动力、资本、技术、知识等的流动和活跃性增强，必将对产业结构的发展和变迁产生影响。本文以通过当年人民币兑美元的汇率换算成人民币单位的进出口贸易总额来衡量开放水平，并以GDP平减指数核算为1993年的不变价。
科技水平（TEC）。科技创新是推动地区产业结构优化升级的重要力量，科技研发活动有效地改善了生产要素在产业间的流动和配置。专利授权量是本文衡量地区科技水平的指标。
4.空间权重矩阵（莎）。空间权重矩阵是空间计量分析的关键，本文构建综合反映地理特征和经济特性的引力权重矩阵（W。）进行空间计量分析“。其中，矩阵组成元素（哟）在对角线上为0，其他元素以两省人均实际GDP平均值（；）的乘积除以两省省会间最短公路里程数（d）平方计算，表达式如下：
[0,i=j
对=｛一,2.,.⑻I®•e/d..,i#j
5.数据来源。本文实证研究采用面板数据，选取的样本范围主要是2001—2017年中国大陆地区30个省份，西藏自治区因数据缺失较为严重，而香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾省相关统计指标的统计口径与大陆地区存在差异，均暂不进行研究。实验研究的原始数据主要来源于《中国统计年鉴》以及各省的统计年鉴，有关变量说明及其描述性统计如表]所示。
表1变量说明及描述性统计
变量变量名称平均值标准差最小值最大值
IIS产业结构失衡  2.06980.85240.8191  6.0218 DL劳动力市场扭曲0.2769  4.6608-12.978713.7090 DK资本市场扭曲  5.7940  3.1282-6.259224.2960 ECO经济发展水平（元/人）17091.2912328.682052.146987&44 FDI外商直接投资（亿元）206.96253.870.44271210.10 HC人力资本存量（％）24.739.7775  6.712566.89 INF基础设施建设水平（公里）113606.2072853.936078.00329950.50 OPEN开放水平（亿元）3690.568338.9811.6684195.82 TEC科技水平（件）23439.1545594.9870.0033265Z00
三、实证检验与结果分析
（-）中国产业结构失衡的空间相关性特征
为探讨中国产业结构失衡程度的时空地理格局，本文采用探索性空间数据分析法检验中国产业结构失衡的空间相关性。本文以中国30个省份为基本空间单元，测算2001—2017年引力权重矩阵下的产业结构失衡的Moran，s I值。
表2产业结构失衡的空间自相关全域Moran's I值年份Moran's I P-Value年份Moran's I P-Value
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20010.33000.000020100.27500.0010 20020.31300.000020110.27200.0010 20030.27900.000020120.24800.0020 20040.25200.001020130.26200.0010 20050.26500.001020140.25500.0020 20060.22300.002020150.23200.0040 20070.25600.001020160.22900.0040 20080.24200.002020170.23200.0040 20090.26800.0010
表2报告的是2001—2017年中国产业结构失衡的全域Moran's I指数值。从空间地理维度来看，中国产业结构失衡的Moran，s I值均显著大于0，说明中国产业结构失衡具有显著的空间正相关性，产业结构失衡呈现出“高一高”集聚和“低一低”集聚的态势，即产业结构失衡高的省份不仅在地理上更加邻近，而且经济发展水平也更相当；产业结构失衡较低的省份在地理上更加邻近失衡程度低的省份，经济发展也与失衡程度低的省份很相当；随着距离的增加、经济发展差距的拉大，产业结构失衡的空间相关性逐渐降低。就时间发展维度而言，2001—2017年，中国产业结构失衡的空间集聚态势发展比较平稳，波动起伏变化程度不大。
为了更直观的展示中国产业结构失衡的空间关系特性，本文进一步计算了中国产业结构失衡的局域Moran's I指数值，图1—图4中分别报告了
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2001年、2006年、2012年和2017年中国产业结构失衡的Moran，si散点图。从图中信息可知，中国产
业结构失衡程度严重的地区多为中西部省份，呈现出“高一高”集聚的特征，而东部发达省份的产业结构失衡程度相对较低，具有显著的”低一低”集聚特性，且中国半数以上省份位于第一、第三象限中，具有显著的“高一高”集聚、“低一低”集聚特征。以上分析都佐证了产业结构失衡具有显著的空间依赖性，采用空间计量模型更符合实际。
Moran scatterplot(Moran*s I=0.330)
y2001
甘X"
粤.
沪
*?
京津
浙
-
2-101234图12001年中国产业结构失衡Moran-si散点图
Moran scatterplot(Moran's I=0.223)
y2006
图22006年中国产业结构失衡Moran's I散点图图32012年中国产业结构失衡M o ral/si散点图
图42017年中国产业结构失衡Moran-si散点图
（二）中国生产要素市场扭曲特征
本文运用状态空间模型对式（3）的时变性劳动力、资本产出弹性系数％、进行估计，并以式（4）—式⑺测度中国各省的劳动力市场扭曲和资本市场扭曲，其均值在表3中进行了报告。
表3各省劳动力和资本市场扭曲均值
地区DL DK地区DL DK地区DL DK 北京  1.M94  5.6162安徽-1.18787.8268四川  2.3807  6.0559天津  6.0021  4.9969福建-0.5110  6.2845贵州0.0616  4.5617河北-6.5147  6.7643江西0.2141  5.2712云南8.3349  4.1501山西-6.1914  6.3855山东-0.8105  6.6531陕西  1.6303  5.9494内蒙古-3.2262  4.60Q5
河南-10.9563  4.8172甘肃  2.7362  4.5166辽宁0.83357.5707湖北0.3381  6.2733青海  5.3942  2.5740吉林-0.3887  4.78M湖南  3.1575  6.4027宁夏0.3396  2.6993黑龙江-2.60957.7190广东  3.03997.4259新疆-8.1503  6.8728上海-1.0027&9495广西  3.6626  5.2542全国18.0456  3.9327江苏  1.49217.4438海南&6676  4.7579
浙江0.9639  5.4S35重庆-0.4418  5.1634
就全国整体而言，劳动力市场和资本市场均有不同程度的扭曲，且劳动力市场扭曲的程度要高于资本市场扭曲。劳动力市场扭曲平均指数为18.0456，表明中国劳动力工资被低估，低于劳动力的边际产出，即劳动力的实际所得低于应得收入，具有反向扭曲特性，这与白俊红和卞元超顷的研究结论相悖，原因在于本文结论采用中国整体数据计算得出，而白俊红和卞元超则以各省劳动力市场扭曲均值和的平均来反映，相较之下，本文的结论与客观实际更相符。资本市场扭曲的平均指数3.9327，也表示中国的利率低于资本要素的边际产出，具有反向扭曲特征。改革开放后，低廉的工资构成了对外资的有效吸引，但工资“刚性”作用下，劳动力工资短期内仍会处于较低水平；此外，农业、农村大量的剩余劳动力而产出较低，第二、第三产业产值高但劳动力匮乏，也是导致中国
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