1.目的
为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理和内部控制管理要求，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2.范围
本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，覆盖股份公司各业务和事项，这些活动包括：
a. 与公司内外部因素和利益相关方的风险和机遇管理；
b. 产品的设计开发过程的风险和机遇管理；
c. 生产过程的风险和机遇管理；
d. 变更控制过程的风险和机遇管理；
e．环境安全控制过程的风险和机遇管理；
f. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。
3.职责
3.1厂长
3.1.1负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等；
3.1.2负责风险可接受准则的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。
3.2品控部
3.2.1负责制订风险和机遇应对控制程序，并进行维护；
3.2.3负责本部门的风险和机遇评估及应对风险的措施的执行和监督。
3.2.4 负责各部门风险和机遇评估的收集和汇总。
3.3各部门
3.3.1负责本部门相关的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行，跟进措施的有效性；
3.3.2负责按本文件要求周期组织本单位实施风险和机遇的评审。
4.定义
4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。
4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
4.4内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
4.5外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
4.6风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
4.7风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4.8风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。
5.工作程序
5.1风险和机遇管理策划
5.1.1为全面识别和应对各单位、职能部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各单位、职能部门应建立识别和应对的方法，确认本单位存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中。
5.1.2在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的场所、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：
a. 与利益相关方的风险；
b. 生产作业过程中的安全风险；
c. 变更过程造成的风险；
d. 产品设计开发阶段的设计失效风险；
e. 过程失效的风险。
5.1.3生产作业过程中的安全风险按JHA工作危害分析进行评估；变更过程造成的风险执行变更控制程序的要求；设计失效和过程失效可参考失效模式分析中DFMEA设计失效模式分析和PFMEA过程失效模式分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。
5.2建立风险/机遇管理团队
5.2.1建立分风险和机遇评估小组
风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，并指派一名人员作为小组组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，小组的职责如下：
a. 组织实施风险和机遇分析和评估；
b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；
c. 编制风险管理计划；
d. 组织实施风险应对措施的实施效果验证。
5.2.2风险管理团队人员的任职要求
为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：
a. 熟悉其所在部门的所有流程；
b. 有一定的组织协调能力；
c. 熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。
5.3风险评估
对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。
5.3.1风险的严重程度评价准则
风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度，以下包括但不限于风险产生后会
导致的危害：
a. 法律法规、产品及客户要求；多省工厂因同一原因停产 发生了啥
b. 风险发生时导致的人身伤害；
c. 财产损失的多少；
d. 是否会导致停工/停产；
e. 对企业形象的损害程度。
5.3.2为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类：
a. 非常严重
b．严重
c. 较严重
d. 一般
e．轻微
下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重程度进行评价时，下表作为评价风险严重度的准则：
严重程度 | 描述 | 严重 等级 | ||||
法律法规、产品及其他要求 | 人身伤害 | 财产损失 （万元） | 停工/停产 | 企业形象 | ||
非常严重 | 违反法律法规、国际/国家标准、客户标准 | 死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等 | 财产损失≥10 | 不可恢复 | 重大国际、国内影响 | 5 |
严重 | 省内标准、行业标准 | 受伤需要停工疗养，且停工时间≥3个月 | 5≤财产损失＜10 | 需较长时间调整后才可恢复 | 省内、行业影响 | 4 |
较严重 | 地区标准 | 受伤需要停工疗养，且停工时间＜3个月 | 0.5≤财产损失＜5 | 间歇性恢复 | 地区性影响 | 3 |
一般 | 企业标准 | 轻微受伤,包扎即可 | 财产损失＜0.5 | 可短时恢复 | 企业及周边范围 | 2 |
轻微 | 不违反 | 无伤亡 | 无损失 | 没有停工 | 不影响 | 1 |
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